证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

admin2013-08-04 41

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、撤销高级管理人员任职资格

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

股票持有人(股东)承担的风险相对于债券持有人承担的风险()。

对募集设立的股份有限公司而言,其设立程度如下()。

下列有关票据行为有效要件的表述中，不符合票据法规定的有()。

根据《票据法》的规定，下列各项中，属于汇票债务人可以对持票人行使抗辩权的事南是()。

经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是()。

注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

患儿，女，10岁，因活动后气促2个月，伴咳嗽，颜面及手足红斑，查体：T38℃，肌无力。实验室检查：AST、120U／L，ALT104U／L，CK1050U／L，LDH350U／L，ANA(-)。肌电图：肌源性损害。胸片：广泛肺纤维化。该病通常不累

简述艺术和哲学的关系。

按投资方向进行分类，券商资产管理计划分为()。

公司开业典礼应邀参加的上级领导应由()亲自接待。

分析下表所反映的幼儿记忆特点。

下列有语病的是()。

张恨水《春明外史》里的杨杏园是在传统与现代之间的一个轻度的精神分裂者，他白天的身份是于北京大街小巷的现代记者，晚上则是安居租赁而来的小四合院的古典诗人。依次填入横线部分最恰当的一项是()

常用的数据备份方式包括完全备份、增量备份和差异备份，恢复时三种方式在时间使用方面由少到多的顺序为()。

LocalNewspapersinBritain1.Britainhasalargecirculation(发行量)ofthenationalnewspapers.TheDailyMirrorandTheDa

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

股票持有人(股东)承担的风险相对于债券持有人承担的风险()。

对募集设立的股份有限公司而言,其设立程度如下()。

下列有关票据行为有效要件的表述中，不符合票据法规定的有()。

根据《票据法》的规定，下列各项中，属于汇票债务人可以对持票人行使抗辩权的事南是()。

经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是()。

注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是( )。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

患儿，女，10岁，因活动后气促2个月，伴咳嗽，颜面及手足红斑，查体：T38℃，肌无力。实验室检查：AST、120U／L，ALT104U／L，CK1050U／L，LDH350U／L，ANA(-)。肌电图：肌源性损害。胸片：广泛肺纤维化。该病通常不累

简述艺术和哲学的关系。

按投资方向进行分类，券商资产管理计划分为()。

公司开业典礼应邀参加的上级领导应由()亲自接待。

分析下表所反映的幼儿记忆特点。

下列有语病的是()。

张恨水《春明外史》里的杨杏园是____________在传统与现代之间的一个轻度的精神分裂者，他白天的身份是____________于北京大街小巷的现代记者，晚上则是安居租赁而来的小四合院的古典诗人。依次填入横线部分最恰当的一项是()

常用的数据备份方式包括完全备份、增量备份和差异备份，恢复时三种方式在时间使用方面由少到多的顺序为()。

LocalNewspapersinBritain1.Britainhasalargecirculation(发行量)ofthenationalnewspapers.TheDailyMirrorandTheDa

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

张恨水《春明外史》里的杨杏园是在传统与现代之间的一个轻度的精神分裂者，他白天的身份是于北京大街小巷的现代记者，晚上则是安居租赁而来的小四合院的古典诗人。依次填入横线部分最恰当的一项是()