证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

admin2013-08-04 57

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、撤销高级管理人员任职资格

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。

委托合同的主要特征有()。

合伙企业()情形时,应当解散。

具有法人资格的企业有()。

有限责任公司的设立程序是()。

南于纳税人、扣缴义务人自己失误所致，例如计算错误等，责任完全在于纳税人、扣缴义务人一方，而未缴或少缴税款的，税务机关应当()税款。

房地产开发项目竣工后，房地产开发企业应当向()提出竣工验收申请。

某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

女，60岁，因右胸剧烈疼痛，上眼睑下垂，瞳孔缩小，经X线摄片见右上肺尖有－3cm×2cm叶状阴影，少量胸腔积液，胸腔积液涂片检到癌细胞，应首选

舌腭侧大面积的基托蜡型应做成凹面的目的是

A、百合固金丸B、泻心汤C、泻白散D、知柏地黄丸E、龙胆泻肝汤治疗咳血肝火犯肺证，应首选

刘小姐，24岁。左侧第二磨牙牙龈红肿，牙痛影响睡眠。护理指导的依据是

以下建筑工程定额是按专业分类的是()。

《外商投资产业指导目录》中规定的外商投资产业目录分为()。

已知ABC公司加权平均的最低投资利润率为20%，其下设的甲投资中心投资额为200万元，剩余收益为20万元，则该中心的投资利润率为(　　)。

畲民自称“山哈”，意为山里的客人。()

玛格丽特和戴尔特在进行一次讨论。玛格丽特说银行本票是汇票的一种，但戴尔特不同意这种看法。他们征求你的意见。说说是玛格丽特的看法正确，还是戴尔特的看法正确，说出你的理由。(1995年10月)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。[2010年9月真题]

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期货从业资格

企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。

委托合同的主要特征有()。

合伙企业()情形时,应当解散。

具有法人资格的企业有()。

有限责任公司的设立程序是()。

南于纳税人、扣缴义务人自己失误所致，例如计算错误等，责任完全在于纳税人、扣缴义务人一方，而未缴或少缴税款的，税务机关应当()税款。

房地产开发项目竣工后，房地产开发企业应当向()提出竣工验收申请。

某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

女，60岁，因右胸剧烈疼痛，上眼睑下垂，瞳孔缩小，经X线摄片见右上肺尖有－3cm×2cm叶状阴影，少量胸腔积液，胸腔积液涂片检到癌细胞，应首选

舌腭侧大面积的基托蜡型应做成凹面的目的是

A、百合固金丸B、泻心汤C、泻白散D、知柏地黄丸E、龙胆泻肝汤治疗咳血肝火犯肺证，应首选

刘小姐，24岁。左侧第二磨牙牙龈红肿，牙痛影响睡眠。护理指导的依据是

以下建筑工程定额是按专业分类的是()。

《外商投资产业指导目录》中规定的外商投资产业目录分为()。

已知ABC公司加权平均的最低投资利润率为20%，其下设的甲投资中心投资额为200万元，剩余收益为20万元，则该中心的投资利润率为( )。

畲民自称“山哈”，意为山里的客人。()

玛格丽特和戴尔特在进行一次讨论。玛格丽特说银行本票是汇票的一种，但戴尔特不同意这种看法。他们征求你的意见。说说是玛格丽特的看法正确，还是戴尔特的看法正确，说出你的理由。(1995年10月)

已知ABC公司加权平均的最低投资利润率为20%，其下设的甲投资中心投资额为200万元，剩余收益为20万元，则该中心的投资利润率为(　　)。