证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ.没有违法所

admin2020-02-11  26

问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有(    )。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅠⅡ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、ⅠⅡ

答案B

解析 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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