下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。

admin2017-03-17 41

问题下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。

选项 A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

答案B

解析营销人员不可经办客户账户及客户资金存管业务，故选项B说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wUwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。()
关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。
上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。
上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通
一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率的变化
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．基金投资人

随机试题

全自动生化分析仪比色杯的材料多用
A．氢氧化钠滴定液B．硫酸铈滴定液C．高氯酸滴定液D．碘滴定液E．乙二胺四醋酸二钠滴定液以下方法使用的滴定液是
建筑施工企业隐瞒或者提供虚假材料申请安全生产许可证的，应给予警告，并在()年内不得申请安全生产许可证。
一物业管理企业代有关部门收取燃气费、维修基金26万元，收取手续费0.24万元。应计征的营业税为312万元。()
弗洛伊德认为，心理健康的充分和必要条件是()
下列关于流水CPU基本概念的叙述，正确的是()。
APosterJustasthesunisstartingtoshineandthedaysaregettinglonger,theexaminationperiodbegins!I’dliketowi
在社会主义初级阶段，社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个主要矛盾决定了党和国家的中心任务是
"Heisthelastpersontobefitforthejob."hasallthefollowingpossiblemeaningsEXCEPT
MinorityReportA)Americanuniversitiesareacceptingmoreminoritiesthanever.Graduatingthemisanothermatter.B)BarryMill

最新回复(0)

下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。()

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率的变化

全自动生化分析仪比色杯的材料多用

A．氢氧化钠滴定液B．硫酸铈滴定液C．高氯酸滴定液D．碘滴定液E．乙二胺四醋酸二钠滴定液以下方法使用的滴定液是

建筑施工企业隐瞒或者提供虚假材料申请安全生产许可证的，应给予警告，并在()年内不得申请安全生产许可证。

一物业管理企业代有关部门收取燃气费、维修基金26万元，收取手续费0.24万元。应计征的营业税为312万元。()

弗洛伊德认为，心理健康的充分和必要条件是()

下列关于流水CPU基本概念的叙述，正确的是()。

APosterJustasthesunisstartingtoshineandthedaysaregettinglonger,theexaminationperiodbegins!I’dliketowi

在社会主义初级阶段，社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个主要矛盾决定了党和国家的中心任务是

"Heisthelastpersontobefitforthejob."hasallthefollowingpossiblemeaningsEXCEPT

MinorityReportA)Americanuniversitiesareacceptingmoreminoritiesthanever.Graduatingthemisanothermatter.B)BarryMill