证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 71

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

在实行涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律依然适用。

小于1的营运指数，说明公司的经营收益不高。()

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。(　　)

在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由(　　)所决定的。

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。()

按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

西我往矣，＿＿。今我来思，＿＿。

下列选项中关于腹膜腔叙述错误的是

新生儿期是指

半夏泻心汤的组成，除半夏、人参外，尚有

专用存款账户的使用范围包括()。

将E-R图中的实体和联系转换为关系模型中的关系，这是数据库设计过程中______设计阶段的任务。

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小于1的营运指数，说明公司的经营收益不高。()

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。( )

在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。

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半夏泻心汤的组成，除半夏、人参外，尚有

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在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由(　　)所决定的。