证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 73

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括(　　)。

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值-标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且(　　)。

评价证券组合业绩应本着“组合收益最大化”的基本原则。()

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为(　　)元。

由于贴现债券的贴现率通常以年率表示，为方便起见，习惯上贴现率以365天计。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。(　　)

简述在哪些情形下，法定代理或者指定代理终止。

处方调配的基本程序：

悬臂梁AB由三根相同的矩形截面直杆胶合而成，材料的许可应力为[σ]。承载时若胶合面完全开裂，接触面之间无摩擦力，假设开裂后三根杆的挠曲线相同，则开裂后的梁强度条件的承载能力是原来的()。

柱截面强度验算的应力为。柱截面整体稳定性验算中应力为。

无权代理人以被代理人的名义订立的合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为(　　)。

排出管有室外排水管连接处的检查井，井中心距建筑物外墙不小于()m。

某项目固定资产投资是3850万元，流动资金为462万元，铺底流动资金为139万元，投产后正常生产年份的利润总额为578万元，销售税金及附加为200万元，则正常生产年份的投资利润率为()%。

进口口岸栏应填。成交方式栏目应填。

水池的四周栽了一些树，小贾和小范一前一后朝同一个方向走，他们都边走边数树的棵数，小贾数的第21棵在小范那里是第6棵；小贾数的第8棵在小范那里是第95棵。则水池四周栽了多少棵树?

Stocksarenotgoods--theymerelyare______,exchangingcurrentcashflowsforfutureones.

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括( )。

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值-标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且( )。

评价证券组合业绩应本着“组合收益最大化”的基本原则。()

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为( )元。

由于贴现债券的贴现率通常以年率表示，为方便起见，习惯上贴现率以365天计。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。( )

简述在哪些情形下，法定代理或者指定代理终止。

处方调配的基本程序：

悬臂梁AB由三根相同的矩形截面直杆胶合而成，材料的许可应力为[σ]。承载时若胶合面完全开裂，接触面之间无摩擦力，假设开裂后三根杆的挠曲线相同，则开裂后的梁强度条件的承载能力是原来的()。

柱截面强度验算的应力为______。柱截面整体稳定性验算中应力为______。

无权代理人以被代理人的名义订立的合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为( )。

排出管有室外排水管连接处的检查井，井中心距建筑物外墙不小于()m。

某项目固定资产投资是3850万元，流动资金为462万元，铺底流动资金为139万元，投产后正常生产年份的利润总额为578万元，销售税金及附加为200万元，则正常生产年份的投资利润率为()%。

进口口岸栏应填______。成交方式栏目应填______。

水池的四周栽了一些树，小贾和小范一前一后朝同一个方向走，他们都边走边数树的棵数，小贾数的第21棵在小范那里是第6棵；小贾数的第8棵在小范那里是第95棵。则水池四周栽了多少棵树?

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如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为(　　)元。

根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。(　　)

柱截面强度验算的应力为。柱截面整体稳定性验算中应力为。

无权代理人以被代理人的名义订立的合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为(　　)。

进口口岸栏应填。成交方式栏目应填。