证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 34

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一国汇率会因该国的()等的变化而波动。

我国的证券投资分析师行业自律性组织是(　　)。

“战略产业”，一般是指具有较低需求弹性和收入弹性，能够带动国民经济其他部门发展的产业。()

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。(　　)

波浪理论的最核心内容是以()为基础的。

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。()

VR创出个股历史最高值，是买入的警戒信号。(　　)

A．咽干口燥B．失眠多梦C．两者均有D．两者均无(2000-103，104题)肺肾阴虚证，可见()

减少过程中心偏移量有哪些措施?

A．安静休息时B．活动及情绪激动时C．不定D．饮食时E．运动时一般引起蛛网膜下腔出血患者发病的状态是()

甲公司的经营杠杆系数为2，财务杠杆系数为3，预计销售将增长10％，在其他条件不变的情况下，每股收益将增长()。

下列机关中，有权行使侦查权的是()，

在中国古代文学作品中，成功塑造“智绝”“义绝”“奸绝”人物形象的是()。

毛泽东思想活的灵魂是贯穿于毛泽东思想各个组成部分的立场、观点和方法，下列各项中不是毛泽东思想的活的灵魂的基本方面的是()。

在BSP方法中，支持企业所必要的逻辑上相关的数据称为【】。

A、 B、 C、 B

A、Towarnpeoplenottodoittoooften.B、Tosuggestpeoplekeepcoolafterbeingcheated.C、Toadvisepeoplethinktwicebefor

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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一国汇率会因该国的()等的变化而波动。

我国的证券投资分析师行业自律性组织是( )。

“战略产业”，一般是指具有较低需求弹性和收入弹性，能够带动国民经济其他部门发展的产业。()

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。( )

波浪理论的最核心内容是以()为基础的。

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。()

VR创出个股历史最高值，是买入的警戒信号。( )

A．咽干口燥B．失眠多梦C．两者均有D．两者均无(2000-103，104题)肺肾阴虚证，可见()

减少过程中心偏移量有哪些措施?

A．安静休息时B．活动及情绪激动时C．不定D．饮食时E．运动时一般引起蛛网膜下腔出血患者发病的状态是()

甲公司的经营杠杆系数为2，财务杠杆系数为3，预计销售将增长10％，在其他条件不变的情况下，每股收益将增长()。

下列机关中，有权行使侦查权的是()，

在中国古代文学作品中，成功塑造“智绝”“义绝”“奸绝”人物形象的是()。

毛泽东思想活的灵魂是贯穿于毛泽东思想各个组成部分的立场、观点和方法，下列各项中不是毛泽东思想的活的灵魂的基本方面的是()。

在BSP方法中，支持企业所必要的逻辑上相关的数据称为【】。

A、 B、 C、 B

A、Towarnpeoplenottodoittoooften.B、Tosuggestpeoplekeepcoolafterbeingcheated.C、Toadvisepeoplethinktwicebefor

我国的证券投资分析师行业自律性组织是(　　)。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。(　　)

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

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