证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 45

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定(　　)几个方面的内容。

从理论上说，计算E时使用的公司股权资本真实成本的实质是(　　)。

在价、量历史资料基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法的主要手段。

在实行涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律依然适用。

在行业兴衰的过程中，伴随着新技术的(　　)。

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为(　　)。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

反映企业总资产周转速度的指标是(　　)。

甲盗窃小卖部400元后告知乙，并用其中200元给乙买了一件衣服，乙欣然接受。以下说法正确的是（）。

分析《鞋》中主人公守明的形象。

A．小肠肿瘤B．右侧结肠癌C．节段性肠炎D．左侧结肠癌腹痛、腹胀，伴腹泻或便秘，不完全性低位肠梗阻

A．自制匀浆膳食B．大分子聚合物C．要素饮食D．必需氨基酸配方E．全营养混合液用于只有吸收功能患者的肠内营养剂是()

某高速公路工程施工监理招标，招标人要求监理投标人具备的工程监理资质可以有（）。

下列选项中，属于BOT项目可行性研究重点的有()

在国务院领导下()负责全面统筹协调安全生产工作。

下列关于坦白的说法正确的有()。

设有定义charstr[]="Hello"；则语句printf("％d％d"sizeof(str)，strlen(str))；的输出结果是

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定( )几个方面的内容。

从理论上说，计算E时使用的公司股权资本真实成本的实质是( )。

在价、量历史资料基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法的主要手段。

在实行涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律依然适用。

在行业兴衰的过程中，伴随着新技术的( )。

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为( )。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

反映企业总资产周转速度的指标是( )。

甲盗窃小卖部400元后告知乙，并用其中200元给乙买了一件衣服，乙欣然接受。以下说法正确的是（）。

分析《鞋》中主人公守明的形象。

A．小肠肿瘤B．右侧结肠癌C．节段性肠炎D．左侧结肠癌腹痛、腹胀，伴腹泻或便秘，不完全性低位肠梗阻

A．自制匀浆膳食B．大分子聚合物C．要素饮食D．必需氨基酸配方E．全营养混合液用于只有吸收功能患者的肠内营养剂是()

某高速公路工程施工监理招标，招标人要求监理投标人具备的工程监理资质可以有（）。

下列选项中，属于BOT项目可行性研究重点的有()

在国务院领导下()负责全面统筹协调安全生产工作。

下列关于坦白的说法正确的有()。

设有定义charstr[]="Hello"；则语句printf("％d％d"sizeof(str)，strlen(str))；的输出结果是

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定(　　)几个方面的内容。

从理论上说，计算E时使用的公司股权资本真实成本的实质是(　　)。

在行业兴衰的过程中，伴随着新技术的(　　)。

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为(　　)。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

反映企业总资产周转速度的指标是(　　)。