证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 40

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的证券投资分析师行业自律性组织是(　　)。

在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于(　　)。

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

根据道氏理论，股价变动趋势有()。

在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是(　　)。

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是(　　)元。(取最接近值)

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。()

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。(　　)

A．异丙肾上腺素B．去甲肾上腺素C．肾上腺素D．麻黄碱E．沙丁胺醇β2受体激动药是

Johnsaidthathe______Londontwice.

有关超急性排斥反应的描述，错误的是

在作业成本法下，可以更准确地被分配到产品和服务中的有()。

行人甲与乙因自行车相撞发生争吵，甲朝乙胸部猛击一拳，乙倒地，因反射性心跳停止而死亡。甲的行为构成()。

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(45)是目录式搜索引擎的优点。

ManypeopleareworriedaboutwhattelevisionhasdonetothegenerationofAmericanchildrenwhohavegrownupwatchingit.For

HowtoWriteaThesisI.Introductionpart—writing【T1】afterfinishingtherest【T1】—includinga【T2】__attheb

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我国的证券投资分析师行业自律性组织是( )。

在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于( )。

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

根据道氏理论，股价变动趋势有()。

在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是( )。

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是( )元。(取最接近值)

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。()

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。( )

A．异丙肾上腺素B．去甲肾上腺素C．肾上腺素D．麻黄碱E．沙丁胺醇β2受体激动药是

Johnsaidthathe______Londontwice.

有关超急性排斥反应的描述，错误的是

在作业成本法下，可以更准确地被分配到产品和服务中的有()。

行人甲与乙因自行车相撞发生争吵，甲朝乙胸部猛击一拳，乙倒地，因反射性心跳停止而死亡。甲的行为构成()。

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(45)是目录式搜索引擎的优点。

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在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于(　　)。

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是(　　)。

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是(　　)元。(取最接近值)

根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。(　　)

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