证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 33

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wc3g777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

(　　)假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策。()

公司分析的侧重点主要包括(　　)。

完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

利息支付倍数越大，企业付息能力()

人类生活中最基本、最重要的一种群体形式是()

关于恒牙髓腔的叙述错误的是()

根据城市规模人数、房屋数、（）等，可以确定给水工程的设计规模。

抽样的方法包括()。

某位新教师非常关注领导和同事对自己的评价，关注自己是否被学生喜欢，属于教师成长过程中的()。

Onecanunderstandothersmuchbetterbynotingtheimmediateandfleetingreactionsoftheireyesand______toexpressedthoug

A、We’llthinkofablackelephantmovingathighspeed.B、We’llcreateapurpleelephantinourimagination.C、We’lldrawanele

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

( )假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策。()

公司分析的侧重点主要包括( )。

完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

利息支付倍数越大，企业付息能力()

人类生活中最基本、最重要的一种群体形式是()

关于恒牙髓腔的叙述错误的是()

根据城市规模人数、房屋数、（）等，可以确定给水工程的设计规模。

抽样的方法包括()。

某位新教师非常关注领导和同事对自己的评价，关注自己是否被学生喜欢，属于教师成长过程中的()。

Onecanunderstandothersmuchbetterbynotingtheimmediateandfleetingreactionsoftheireyesand______toexpressedthoug

A、We’llthinkofablackelephantmovingathighspeed.B、We’llcreateapurpleelephantinourimagination.C、We’lldrawanele

(　　)假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

公司分析的侧重点主要包括(　　)。