《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

admin2018-09-20 117

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

QDII基金可以进行的行为有()。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向()进行注册并取得相应资格。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要求。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

A．咳嗽少痰，腰膝酸软，遗精，伴见虚热之象B．腰膝酸软，胁痛，耳鸣遗精，眩晕，伴见虚热之象C．心悸怔忡，肢体浮肿，伴见虚寒之象D．神志、目、筋、爪甲失养，伴见血虚之象E．泻痢浮肿，腰腹冷痛，伴见虚寒之象

关于有机磷中毒所致精神障碍，不正确的是

在后前位片上右心缘的下部是(　　)在心脏左前斜位片上右心缘的下部是(　　)

能否准确滴定弱碱的条件是

财政政策一般由三个要素构成，包括()。

下列各项中，需要进行全面清查的情况有()。

人们把叫停公款消费挂历称为反对“微腐败”。一个“微”字意味深远。一副挂历，即使真像一些人所认为的那样是_的，也要以严格的手段去_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

Onemonthago,youbookedtwocopiesofConciseOxfordDictionary,buthaven’treceivedthebooksuntilnow.Soyouwriteacomp

Ifthere’sauniversaltruthinhealthnewslately,it’sthatbeingoverweightisn’tgoodforyourhealth.【C1】_____weight,espec

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

QDII基金可以进行的行为有()。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向()进行注册并取得相应资格。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要求。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

A．咳嗽少痰，腰膝酸软，遗精，伴见虚热之象B．腰膝酸软，胁痛，耳鸣遗精，眩晕，伴见虚热之象C．心悸怔忡，肢体浮肿，伴见虚寒之象D．神志、目、筋、爪甲失养，伴见血虚之象E．泻痢浮肿，腰腹冷痛，伴见虚寒之象

关于有机磷中毒所致精神障碍，不正确的是

在后前位片上右心缘的下部是( )在心脏左前斜位片上右心缘的下部是( )

能否准确滴定弱碱的条件是

财政政策一般由三个要素构成，包括()。

下列各项中，需要进行全面清查的情况有()。

人们把叫停公款消费挂历称为反对“微腐败”。一个“微”字意味深远。一副挂历，即使真像一些人所认为的那样是_________的，也要以严格的手段去_________。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

Onemonthago,youbookedtwocopiesofConciseOxfordDictionary,buthaven’treceivedthebooksuntilnow.Soyouwriteacomp

Ifthere’sauniversaltruthinhealthnewslately,it’sthatbeingoverweightisn’tgoodforyourhealth.【C1】_____weight,espec

在后前位片上右心缘的下部是(　　)在心脏左前斜位片上右心缘的下部是(　　)

人们把叫停公款消费挂历称为反对“微腐败”。一个“微”字意味深远。一副挂历，即使真像一些人所认为的那样是_的，也要以严格的手段去_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。