《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

admin2018-09-20 86

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料业务发行当年起至少保存()年。

下列哪一项不属于合规管理的内容?()

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括()。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。

下列关于最优证券组合的选择原理正确的是()。Ⅰ．在有效边界上找到的一个有效组合Ⅱ．该组合所在的无差异曲线位置最高Ⅲ．该组合投资者满意程度最高Ⅳ．该组合的投资收益最高

关于深Ⅱ度烧伤，下列哪项是错误的【】

患者，女，38岁。有"血管性头痛"史，近日头痛如针刺，以枕项部为主，舌质暗，脉弦涩。治拟活血化瘀，宜选何药引经

适合保存检查癌细胞标本的是

某项目投资建设期为3年，第1年投资额是1000万元，且每年以15％的速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

下列汽车库或修车库应设集中采暖的是()。

市盈率指标可以用于不同行业公司的比较。()

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

TwoyearsagoIboughtabike.Ifyouliveinatown,itisoften(1)thanacarandyoudon’thavetoworry(2)parking(车辆

Astheearth’ssurfaceswarm,evaporation(蒸发)isdryingoutforestsandsoils,increasingsusceptibilitytofire.Lastsummer,m

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 I．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料业务发行当年起至少保存()年。

下列哪一项不属于合规管理的内容?()

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括()。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。

下列关于最优证券组合的选择原理正确的是()。Ⅰ．在有效边界上找到的一个有效组合Ⅱ．该组合所在的无差异曲线位置最高Ⅲ．该组合投资者满意程度最高Ⅳ．该组合的投资收益最高

关于深Ⅱ度烧伤，下列哪项是错误的【】

患者，女，38岁。有"血管性头痛"史，近日头痛如针刺，以枕项部为主，舌质暗，脉弦涩。治拟活血化瘀，宜选何药引经

适合保存检查癌细胞标本的是

某项目投资建设期为3年，第1年投资额是1000万元，且每年以15％的速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

下列汽车库或修车库应设集中采暖的是()。

市盈率指标可以用于不同行业公司的比较。()

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

TwoyearsagoIboughtabike.Ifyouliveinatown,itisoften(1)thanacarandyoudon’thavetoworry(2)parking(车辆

Astheearth’ssurfaceswarm,evaporation(蒸发)isdryingoutforestsandsoils,increasingsusceptibilitytofire.Lastsummer,m

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。