商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

admin2021-02-22 34

问题商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

选项 A、衍生产品交易业务的指导原则
B、风险管理制度和内部审计制度
C、对前台主管人员及工作人员的培训计划
D、交易员守则
E、交易品种及其风险控制制度

答案A,B,C,D,E

解析商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容：
①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；
②新业务、新产品审批制度及流程；
③交易品种及其风险控制制度；
④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
⑤风险管理制度和内部审计制度；
⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
⑦交易员守则；
⑧交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；
⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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