商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

admin2021-02-22 61

问题商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

选项 A、衍生产品交易业务的指导原则
B、风险管理制度和内部审计制度
C、对前台主管人员及工作人员的培训计划
D、交易员守则
E、交易品种及其风险控制制度

答案A,B,C,D,E

解析商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容：
①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；
②新业务、新产品审批制度及流程；
③交易品种及其风险控制制度；
④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
⑤风险管理制度和内部审计制度；
⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
⑦交易员守则；
⑧交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；
⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

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假设资本资产定价模型成立，相关证券的风险与收益信息如表5—7所示。(注：表中的数字是相互关联的)根据以上材料回答问题。表中⑤和⑥的值为()。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合和无风险资产之间，那么他将()。

关于保险双方的权利义务，下列说法错误的是()。

年金保险是指以生存为给付保险金条件，按照约定分期给付生存保险金，且分期给付生存保险金的间隔不超过一年的人寿保险。年金保险按照被保险人人数分类，可以分为()。

A．以病人作为受试对象的试验B．以人作为受试对象的试验C．人体实验时必须要做到真正的知情同意D．选择受试者的时候需遵循的E．保障受试者身心安全公平原则是

A．政府指导价B．药品电子监管码C．政府定价D．药品通用名称国家基本药物零售指导价格的制定按照()

沥青针入度作为条件粘度，在测定时采用了()的规定条件。

隧道检测项目中，锚杆抗拔力是锚杆材料、加工及锚固质量的综合反映，因此，锚杆抗拔力试验可以完全反映锚杆的安装质量。()

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传统的促销决策包括()。

佛教教义中的“三法印”指的是()。

设n阶矩阵A满足(aE-A)(bE-A)=O且a≠b．证明：A可对角化．

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