证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I．融资融券业务资格申请书 Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ．中国证监会出

admin2019-08-10 30

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。
I．融资融券业务资格申请书
Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：
(1)融资融券业务资格申请书。
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
(7)中国证监会要求提交的其他文件。

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证券一般从业资格

下列关于基金各项费用的说法中，正确的是()。

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

有限售条件股份包括()。Ⅰ．其他内资持股Ⅱ．国有法人持股Ⅲ．外资持股Ⅳ．国家持股

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过()人。

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

以下属于排除地表水的设施是()。

呼气性呼吸困难，双肺布满哮鸣音夜间睡眠中憋醒，呼吸困难，坐起后可好转

癃闭的病位虽在膀胱，但与本病关系密切的脏腑还有

A．子宫颈外口距处女膜缘＜4cmB．子宫颈外口距达到处女膜缘C．子宫颈脱出阴道口，但宫体在阴道内D．子宫颈及部分宫体脱出阴道外E．子宫颈及宫体全部脱出阴道外子宫脱垂Ⅱ度重

下列(　　)不属于新增无形资产。

根据《合同法》规定，乙公司若要行使其撤销权，必须在(　　)之前申请。根据《合同法》规定，因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人有权行使的权利是(　　)。

某人借款100元，年复利率i＝8％，以年为计息周期，则三年后本息合计，他应归还的金额约为()元。

如果你的下属没有完成工作。反而说你没有把问题交代清楚。你怎么办?

TheDangersofSecondhandSmokeMostpeopleknowthatcigarettesmokingisharmfultotheirhealth.Scientificresearchshow

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下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

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关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3

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根据《合同法》规定，乙公司若要行使其撤销权，必须在( )之前申请。根据《合同法》规定，因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人有权行使的权利是( )。

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