首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
信息隔离墙制度特点的是( )。 Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
信息隔离墙制度特点的是( )。 Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
admin
2017-09-20
69
问题
信息隔离墙制度特点的是( )。
Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
C,
解析
信息隔离墙制度特点包括:①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制;②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离;③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递;④防范内幕交易和利益冲突。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wnLg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。I.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
下列投资品种中,风险相对适中,收益相对稳健的是()。
()年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元,市场交易价格过去一个月平均为0.65元,该基金的折价率为()。
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
按照(),金融市场可分为货币市场和资本市场。
建立专门的职业道德检查和奖惩机构,建立基金从业人员职业道德档案,这些措施体现了基金职业道德教育途径中的()。
基金与股票、债券的差异体现在()。①反应的经济关系不同②信息的披露程度不同③所筹资金的投向不同④投资收益不同⑤投资风险不同
随机试题
在Word中,要把整张表格选定,可以先单击表格中任一单元格,然后________________。
甲氨蝶呤治疗急性白血病时的主要副作用是左旋门冬酰胺酶治疗急性白血病时的主要副作用是
女性,50岁,右肩痛,右上肢上举、外展受限8个月,无肩周红、肿、热等现象,疼痛可向颈、耳、前臂及手放射。最可能的诊断是
下面项目中,属于特殊利益支出的是( )。
教育在人的发展中发挥着主导作用,但影响这一主导作用发挥的主要条件是【】
植物:光合作用:氧气
恐龙专家:一些古生物学家声称鸟类是一群叫做厥姆恐龙的后裔。他们通过化石记录发现鸟类和大多数的恐龙相比,厥姆恐龙具有的特征与鸟类更为相似。但是,他们的论述存在致命的缺点——已发现的最早的鸟类的化石比最古老的已知厥姆恐龙的化石早几千万年。因此,古生物学家的声明
心境障碍由于病因未明,不同的学术观点对其分类有不同的角度或区分点,被称为维度。试阐述心境障碍的不同划分维度。
Tomysurprise,thestrictteachersmiledatme______whenIansweredhisquestion.
Whatisthefirstguidelinetoinvestingaccordingtothespeaker?
最新回复
(
0
)