证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 50

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。(　　)

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。(　　)

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是(　　)。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。(　　)

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

股份回购属于(　　)。

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。(　　)

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。(　　)

某学生通过各种各样的复习，对学习过的材料进行再记忆并在头脑中形成联系。该学生处于教学过程中的()。

不属于小儿营养性缺铁性贫血病因的是

脑出血的主要发病部位是

根据赫尔姆斯的调查，若生活变化单位(LCU)累计得分在200～299之间，则第2年的患病率约为A．20%B．35%C．50%D．65%E．80%

下列选项中，草原应当退耕还草的有()。

建筑物按()分为3类，不同类别的建筑物有不同的防雷要求。

可以解释“一千个读者有一千个哈姆雷特”现象的理论是

WhathappenedtoTom?

A、 B、 C、 B

PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。( )

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是( )监管手段。

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。( )

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是( )。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

股份回购属于( )。

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。( )

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )

某学生通过各种各样的复习，对学习过的材料进行再记忆并在头脑中形成联系。该学生处于教学过程中的()。

不属于小儿营养性缺铁性贫血病因的是

脑出血的主要发病部位是

根据赫尔姆斯的调查，若生活变化单位(LCU)累计得分在200～299之间，则第2年的患病率约为A．20%B．35%C．50%D．65%E．80%

下列选项中，草原应当退耕还草的有()。

建筑物按()分为3类，不同类别的建筑物有不同的防雷要求。

可以解释“一千个读者有一千个哈姆雷特”现象的理论是

WhathappenedtoTom?

A、 B、 C、 B

PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。(　　)

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。(　　)

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是(　　)。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。(　　)

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

股份回购属于(　　)。

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。(　　)

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。(　　)