证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 60

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金财产不得用于下列(　　)投资或活动。

中国证监会基金监管部主要通过(　　)方式实现基金监管。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是(　　)。

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(　　)。

股份有限公司创立大会的职权有(　　)。

慢性肺淤血的特点包括

A．不仅要关心病人的躯体，而且要关心病人的心理B．实现了对病人的尊重C．任何一种疾病都可以找到形态的或化学的改变D．从生物和社会结合上理解人的健康和疾病E．对健康/疾病的认识是片面的

A．黄连B．黄芩C．黄柏D．苦参E．栀子善清下焦之火的药物是

患者因农药中毒急诊入院，护士用平车护送患者人病区，对正在进行的静脉输液和吸氧治疗应

热力管道的活动支架可分为()形式。

抗日战争时期，中国军队与日军展开了以下战斗：①台儿庄战役；②百团大战；③淞沪会战；④平型关战役。上述历史事件出现的先后顺序是()。

(2009年多选22)下列关于危害结果在犯罪构成中的地位的表述，正确的有()。

某二叉树的前序序列为ABCDEFG，中序序列为DCBAEFG，则该二叉树的后序序列为

将十进制257转换成十六进制数是________。

Globalwarmingisalreadycuttingsubstantiallyintopotentialcropyieldsinsomecountries—tosuchanextentthatitmaybea

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。( )

基金财产不得用于下列( )投资或活动。

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。( )

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。( )

理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是( )。

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

股份有限公司创立大会的职权有( )。

慢性肺淤血的特点包括

A．不仅要关心病人的躯体，而且要关心病人的心理B．实现了对病人的尊重C．任何一种疾病都可以找到形态的或化学的改变D．从生物和社会结合上理解人的健康和疾病E．对健康/疾病的认识是片面的

A．黄连B．黄芩C．黄柏D．苦参E．栀子善清下焦之火的药物是

患者因农药中毒急诊入院，护士用平车护送患者人病区，对正在进行的静脉输液和吸氧治疗应

热力管道的活动支架可分为()形式。

抗日战争时期，中国军队与日军展开了以下战斗：①台儿庄战役；②百团大战；③淞沪会战；④平型关战役。上述历史事件出现的先后顺序是()。

(2009年多选22)下列关于危害结果在犯罪构成中的地位的表述，正确的有()。

某二叉树的前序序列为ABCDEFG，中序序列为DCBAEFG，则该二叉树的后序序列为

将十进制257转换成十六进制数是________。

Globalwarmingisalreadycuttingsubstantiallyintopotentialcropyieldsinsomecountries—tosuchanextentthatitmaybea

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金财产不得用于下列(　　)投资或活动。

中国证监会基金监管部主要通过(　　)方式实现基金监管。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是(　　)。

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(　　)。

股份有限公司创立大会的职权有(　　)。