证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 28

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。(　　)

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是(　　)。

会计报表附注是财务决算报告的重要组成部分。(　　)

收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。(　　)

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。(　　)

A．高信号B．低信号C．混杂信号D．长T1，长T2信号E．等信号肿瘤骨在SE序列T1WI、T2WI均是

对原发性肝癌最有效的治疗方法是

在火灾扑救中，如果能阻断火灾三要素的任何一个要素就可以扑灭火灾。火灾的三要素是指()。

审计人员应利用专业判断来评价审计风险和设计审计程序,以保证将审计风险降至最低水平。()

从事生产、经营的纳税人外出经营，在同一地累计超过()天的，应当在营业地办理税务登记手续。

下列公民实施的民事行为有效的是()。

有句俗话叫“三岁看大，七岁看老”，这句话体现了哪种因素对人格的影响?()

下列各组软件中，完全属于系统软件的一组是

Software(ofcomputers),isalsocalledcomputerprograms,whichreferstoinstructionsthatcausethehardware—themachines—to

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。( )

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，( )在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是( )。

会计报表附注是财务决算报告的重要组成部分。( )

收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。( )

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。( )

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会( )。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )

A．高信号B．低信号C．混杂信号D．长T1，长T2信号E．等信号肿瘤骨在SE序列T1WI、T2WI均是

对原发性肝癌最有效的治疗方法是

在火灾扑救中，如果能阻断火灾三要素的任何一个要素就可以扑灭火灾。火灾的三要素是指()。

审计人员应利用专业判断来评价审计风险和设计审计程序,以保证将审计风险降至最低水平。()

从事生产、经营的纳税人外出经营，在同一地累计超过()天的，应当在营业地办理税务登记手续。

下列公民实施的民事行为有效的是()。

有句俗话叫“三岁看大，七岁看老”，这句话体现了哪种因素对人格的影响?()

下列各组软件中，完全属于系统软件的一组是

Software(ofcomputers),isalsocalledcomputerprograms,whichreferstoinstructionsthatcausethehardware—themachines—to

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。(　　)

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是(　　)。

会计报表附注是财务决算报告的重要组成部分。(　　)

收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。(　　)

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。(　　)