证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 35

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于资产配置的主要考虑因素有(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有(　　)。

(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

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申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。

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关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

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(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

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