证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 37

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合按不同的投资目标可以分为(　　)。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。(　　)

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。(　　)

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括(　　)。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有(　　)。

根据《公司法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。

参考点也叫零电位点，它是由_________的。

于先生，68岁，无明显诱因反复出现无痛性肉眼血尿2月余。经抗感染治疗未见明显效果。首先考虑的疾病是()。

糖化血红蛋白是糖尿病监测血糖水平的金指标，它可反映

基差的变化可具体分为()等。

()是指经营决策错误、决策执行不当或对行业变化束手无策，对银行的收益或资本形成现实和长远的影响。

为了防止两极分化，规范收入分配，不宜采取()。

公共秩序是由一定的规范维系的人们公共生活的一种有序化状态。随着时代和科技的发展，公共秩序也有了新的领域，最能体现时代特征的是

Perhapsallcriminalsshouldberequiredtocarrycardswhichread:"Fragile:handlewithcare."Itwillneverdo,thesedays,t

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合按不同的投资目标可以分为( )。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是( )。

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。( )

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。( )

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有( )。

根据《公司法》的规定，下列叙述正确的有( )。

参考点也叫零电位点，它是由_________的。

于先生，68岁，无明显诱因反复出现无痛性肉眼血尿2月余。经抗感染治疗未见明显效果。首先考虑的疾病是()。

糖化血红蛋白是糖尿病监测血糖水平的金指标，它可反映

基差的变化可具体分为()等。

()是指经营决策错误、决策执行不当或对行业变化束手无策，对银行的收益或资本形成现实和长远的影响。

为了防止两极分化，规范收入分配，不宜采取()。

公共秩序是由一定的规范维系的人们公共生活的一种有序化状态。随着时代和科技的发展，公共秩序也有了新的领域，最能体现时代特征的是

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证券组合按不同的投资目标可以分为(　　)。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。(　　)

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。(　　)

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括(　　)。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有(　　)。

根据《公司法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。