证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2022-03-23 32

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

美国最早的证券交易所是()。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

急性心肌梗塞时心律失常大多发生于梗死后（）

A、牙槽骨B、牙槽窝C、牙槽嵴D、牙槽间隔E、牙根间隔牙槽窝的游离缘为

下列有关结合通气管的连接与替代的叙述中，不正确的是()。

上述招标的做法违反了《合同法》中的(　　)原则。合同调整的是平等主体之间的(　　)。

2003—2007年间，SCI收录中国科技论文数的年均增长率约为()。

试分析当前我国学校德育存在的问题和改革趋势。

行为人承担刑事责任的哲学根据是

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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美国最早的证券交易所是()。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

急性心肌梗塞时心律失常大多发生于梗死后（）

A、牙槽骨B、牙槽窝C、牙槽嵴D、牙槽间隔E、牙根间隔牙槽窝的游离缘为

下列有关结合通气管的连接与替代的叙述中，不正确的是()。

上述招标的做法违反了《合同法》中的( )原则。合同调整的是平等主体之间的( )。

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试分析当前我国学校德育存在的问题和改革趋势。

行为人承担刑事责任的哲学根据是

上述招标的做法违反了《合同法》中的(　　)原则。合同调整的是平等主体之间的(　　)。

　　2003—2007年间，SCI收录中国科技论文数的年均增长率约为()。