首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
admin
2022-03-23
23
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
选项
A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款
答案
A
解析
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x6rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于科创板股票发行上市审核的表述中,不正确的是()。
国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括()。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.稳定市场价格Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统性风险
债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ.除息除权日Ⅱ.派发日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。
下列关于金融债券的登记、托管与兑付的说法中,正确的有()。Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ.金融债券发行结束后,发行人应及时向中国银行确认债权债务关系,由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ.金融债券付息或兑付日前(
下列关于证券公司债券的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ.证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ.定向发行的债券也可以公开发行
下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.持有人大会费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.信息披露费
下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中,正确的有()。Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人
下列关于上证红利指数的说法中,错误的是()。
随机试题
遇下图情况机动车要注意什么?
附壁血栓一般不会发生在
在我国食管癌发病率最高的地区是
诊断原发性支气管肺癌最可靠的手段是
Reynolds五联征可出现于
1.背景对某架空线路工程质量问题的调查,发现导致杆歪的原因有:电杆埋深不够24处,拉线出土不正32处,拉线埋深不够18处,土质松软15处,吊线过紧9处,杆位不正17处,其他原因3处。2.问题如何通过控制操作者的工作质量保证立杆的质量
()方式的重点是在事前的计划与执行中有关影响因素的预测上。
【2015吉林辽源】小学生张某因多次偷窃,被所在学校申请送工读学校进行矫治,对于这一申请,具有审批权的机构是()。
某年级60名学生中,有30人参加合唱团,45人参加运动队,其中参加合唱团而未参加运动队的有8人,则参加运动队而未参加合唱团的有
(2012年第31题)爱国主义体现了人民群众对自己祖国的深厚感情,反映了个人对祖国的依存关系,是人们对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感、尊严感与荣誉感的统一。在我国,爱国主义
最新回复
(
0
)