证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2022-03-23 50

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道·琼斯工业股价平均数

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

CFCA的根CA管理和发布的证书包括()

下列哪个药物属于抗抑郁药

将人体分为前后两部分的纵切面为

红细胞直方图出现双峰，底部变宽多见为

仙方活命饮的君药是

图a)所示桁架，EA=常数，取图b)为力法基本体系，则力法方程系数间的关系为：

下列各项中，属于资金的时间价值产生原因的是()。

世界上第一家商业性旅行社诞生在英同的()。

简述非参数检验与参数检验的区别。

Nearlyallsurgicalstudentsstickthemselveswithneedlesand【C1】instrumentswhileintraining.But【C2】failtore

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道·琼斯工业股价平均数

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

CFCA的根CA管理和发布的证书包括()

下列哪个药物属于抗抑郁药

将人体分为前后两部分的纵切面为

红细胞直方图出现双峰，底部变宽多见为

仙方活命饮的君药是

图a)所示桁架，EA=常数，取图b)为力法基本体系，则力法方程系数间的关系为：

下列各项中，属于资金的时间价值产生原因的是()。

世界上第一家商业性旅行社诞生在英同的()。

简述非参数检验与参数检验的区别。

Nearlyallsurgicalstudentsstickthemselveswithneedlesand【C1】______instrumentswhileintraining.But【C2】______failtore

Nearlyallsurgicalstudentsstickthemselveswithneedlesand【C1】instrumentswhileintraining.But【C2】failtore