证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2022-03-23 46

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

美国最早的证券交易所是()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

下列关于债券和股票的说法中，错误的是()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

群体互动

动眼神经副核发纤维支配()

简述审计程序的主要内容。

“待处理财产损溢”账户在性质上属于()类账户。

通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括()。Ⅰ．现券买卖Ⅱ．质押式回购Ⅲ．买断式回购Ⅳ．债券借贷

深发公司是一家以募集方式设立的股份有限公司。2009年确定的股份总数为1800万股。根据我国《公司法》的有关规定，深发公司的发起人应认购的股份不得少于()万股。

Inthepassagetheauthor’sattitudetowards"mixed—abilityteaching"is__.By"heldback"(Line1)theauthormeans"_

Childrenareinneedofadoptionbecausesomebirthparentsareunableorunavailabletoprovideadequatelyfortheneedsofthe

A、Shelostafinger.B、Someonehitherinthenose.C、Shebecameasurgicalnurse.D、Shehadanoperationonhernose.DM:There

Buttherearenoconvincingreasonsforbelievingthatthiswouldhavea______effectoneconomicperformance.

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

美国最早的证券交易所是()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

下列关于债券和股票的说法中，错误的是()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

群体互动

动眼神经副核发纤维支配()

简述审计程序的主要内容。

“待处理财产损溢”账户在性质上属于()类账户。

通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括()。Ⅰ．现券买卖Ⅱ．质押式回购Ⅲ．买断式回购Ⅳ．债券借贷

深发公司是一家以募集方式设立的股份有限公司。2009年确定的股份总数为1800万股。根据我国《公司法》的有关规定，深发公司的发起人应认购的股份不得少于()万股。

Inthepassagetheauthor’sattitudetowards"mixed—abilityteaching"is______.By"heldback"(Line1)theauthormeans"_____

Childrenareinneedofadoptionbecausesomebirthparentsareunableorunavailabletoprovideadequatelyfortheneedsofthe

A、Shelostafinger.B、Someonehitherinthenose.C、Shebecameasurgicalnurse.D、Shehadanoperationonhernose.DM:There

Buttherearenoconvincingreasonsforbelievingthatthiswouldhavea______effectoneconomicperformance.

Inthepassagetheauthor’sattitudetowards"mixed—abilityteaching"is__.By"heldback"(Line1)theauthormeans"_