从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 I．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

admin2018-08-21 46

问题从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。
I．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，要注意在税收规划中准确地把握这些情况：
   ①婚姻状况；
   ②子女及其他赡养人员；
   ③财务情况；
   ④投资意向；
   ⑤对风险的态度；
   ⑥纳税历史情况；
   ⑦要求增加短期所得还是长期资本增值；
   ⑧投资要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xNQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 I．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起__________后，方可使用。()

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后()位。

LOF份额的认购需要在()登记或注册系统进行登记。

基金赎回的时间为基金合同生效日后不超过()个月。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

在K线组合应用中，在行情下跌市势中，曙光初现形态表示未来趋势()。

下列设施中()是沙漠地区特有的附属设施。

温家宝总理在给一位国务院参事回信中，引用了两句诗：“知屋漏者在宇下，知政失者在草野。”这一古训蕴含的哲理是()。

男性，70岁。既往咳嗽、咳痰30年，活动后气短10年，最近1年出现双下肢水肿。肺功能显示阻塞性通气障碍，FEV1占预计值的50％。该患者形成肺动脉高压的最主要因素为

为尽量发现患者，在制订筛选方法标准过程中，常采用

A．抑制血小板聚集B．促进四氢叶酸类辅酶的循环利用C．促进凝血因子合成D．促进纤溶E．阻止凝血因子合成维生素K1的作用机制是

某公司随着企业规模的不断壮大，2002年正式成立了人力资源部，并进行相应的人力资源政策和措施的改革。当该公司发展成为一家大型企业之后，为了和人力资源管理新趋势保持同步，可以采取()的举措。

甲、乙、丙和丁4人共同制作零件。已知甲制作的零件总数是其他3人制作零件总数的，乙制作的零件总数是其他3人制作零件总数的，丙制作的零件总数是其他3人制作零件总数的，丁制作了39个零件。那么甲一共制作了()个零件。

国际收支平衡表的四部分主要内容中，最基本的项目是()。

口腔内黏膜对温度的耐受力较皮肤大，原因是()。