证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识

admin2022-06-29 36

问题证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
Ⅲ．学历
Ⅳ．财务与收入状况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4

交易者之所以买入()，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。

下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是()。

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

成人体液占体重的百分比是()

A．依他尼酸B．尼可刹米C．两者均可发生D．两者均不是

某建设项目，承包人与分包人口头约定了施工合同内容，施工任务完成后，由于承包人欠工程款而发生纠纷，但双方一直没有签订书面合同，此时应认定(　　)。

标记牌中不具有易折性要求的是()标记牌。

()是保险人实现其保险权益的具体体现

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

零售对于()，相当于创业对于()

柔性领导是指依靠领导者的非权力影响力，采取非强制命令的方式，在人们心目中产生一种潜在的说服力，使其自觉服从和认同，从而把组织意志变为人们自觉的行动的领导行为。根据上述定义，下列属于柔性领导的是()。

Therewasatimewhenbig-leagueuniversitypresidentsreallymattered.TheNewYorkTimescoveredtheireverymove.Presidents,

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4

交易者之所以买入()，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。

下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是()。

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

成人体液占体重的百分比是()

A．依他尼酸B．尼可刹米C．两者均可发生D．两者均不是

某建设项目，承包人与分包人口头约定了施工合同内容，施工任务完成后，由于承包人欠工程款而发生纠纷，但双方一直没有签订书面合同，此时应认定( )。

标记牌中不具有易折性要求的是()标记牌。

()是保险人实现其保险权益的具体体现

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

零售对于()，相当于创业对于()

柔性领导是指依靠领导者的非权力影响力，采取非强制命令的方式，在人们心目中产生一种潜在的说服力，使其自觉服从和认同，从而把组织意志变为人们自觉的行动的领导行为。根据上述定义，下列属于柔性领导的是()。

Therewasatimewhenbig-leagueuniversitypresidentsreallymattered.TheNewYorkTimescoveredtheireverymove.Presidents,

某建设项目，承包人与分包人口头约定了施工合同内容，施工任务完成后，由于承包人欠工程款而发生纠纷，但双方一直没有签订书面合同，此时应认定(　　)。