首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识
admin
2022-06-29
51
问题
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.学历
Ⅳ.财务与收入状况
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xWrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在()集中登
科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
场外交易市场的功能不包括()。
W银行的财务总监在审核w银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。
从LIBOR的取样和计算方式来看,它具有的特点是()。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率
企业公开发行企业债券,用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。①注册会议原则上每周召开一次②注册会议原则上每3天召开一次
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。
证券交易所监事会的职能有()。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正
随机试题
甲公司销售—批商品给丙公司,含税价款为750万元,丙公司到期无力支付款项,甲公司同意丙公司将其拥有的—项交易性金融资产(股权)用于抵偿债务,丙公司该“交易性金融资产—成本”的余额为500万元,“交易性金融资产—公允价值变动”的余额为100万元(借方),公允
Fl1125分度头主轴可在__________范围内调整主轴倾斜角。
嗜酸性粒细胞增多见于
36岁妇女,不孕3年,低热。查体发现盆腔一包块。血清CA125为485U/L。为明确诊断最有价值的处理应是
糖尿病肾病合并高血压首选
体内的药物及其代谢产物主要经下列哪些途径排出体外( )。
企业投资项目可行性研究市场分析不包括()。
该数列是()。计算样本平均数和样本成数的抽样平均误差,应选用的公式分别为()。
某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。
在亚太经济合作中,经济技术合作搞不好,贸易投资自由化也必然受到很大制约。亚太经合组织成员之间经济发展程度有很大的不同,人均国民生产总值最低与最高相差几十倍以上,只有大力加强经济技术合作,才能为发展中成员创造更多的发展机会,并扩大市场,使他们逐步缩小与发达成
最新回复
(
0
)