证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识

admin2022-06-29 51

问题证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
Ⅲ．学历
Ⅳ．财务与收入状况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

场外交易市场的功能不包括()。

W银行的财务总监在审核w银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下()情况应引起他的特别注意。

从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是()。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

Fl1125分度头主轴可在__________范围内调整主轴倾斜角。

嗜酸性粒细胞增多见于

36岁妇女，不孕3年，低热。查体发现盆腔一包块。血清CA125为485U／L。为明确诊断最有价值的处理应是

糖尿病肾病合并高血压首选

体内的药物及其代谢产物主要经下列哪些途径排出体外（　　）。

企业投资项目可行性研究市场分析不包括()。

该数列是()。计算样本平均数和样本成数的抽样平均误差，应选用的公式分别为()。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

场外交易市场的功能不包括()。

W银行的财务总监在审核w银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下()情况应引起他的特别注意。

从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是()。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

Fl1125分度头主轴可在__________范围内调整主轴倾斜角。

嗜酸性粒细胞增多见于

36岁妇女，不孕3年，低热。查体发现盆腔一包块。血清CA125为485U／L。为明确诊断最有价值的处理应是

糖尿病肾病合并高血压首选

体内的药物及其代谢产物主要经下列哪些途径排出体外（ ）。

企业投资项目可行性研究市场分析不包括()。

该数列是()。计算样本平均数和样本成数的抽样平均误差，应选用的公式分别为()。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。

体内的药物及其代谢产物主要经下列哪些途径排出体外（　　）。