中同证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )

admin2010-05-13 51

问题中同证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析中国证监会也可以对保荐机构违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的行为采取监管措施。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中同证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的内部控制目标包括( )。

上市公司全体( )应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。

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发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

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证券公司的内部控制目标包括(　　)。

上市公司全体(　　)应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司股东大会可审议批准(　　)担保事项。

在股份有限公司中，不得兼任监事的是(　　)。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。(　　)

信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。(　　)

关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是(　　)。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。(　　)

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。(　　)

某上市公司本年发生的下列费用中，允许在计算应纳税所得额时从收入总额中扣除的是(　　　)。