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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。
admin
2009-11-19
117
问题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。
选项
A、自营业务管理制度
B、投资决策机制
C、操作流程
D、风险监控体系
答案
A,B,C,D
解析
证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时,应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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