根据责任认定情况，发生下列( )情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

admin2022-04-07 36

问题根据责任认定情况，发生下列( )情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

选项 A、发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的
B、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
C、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
D、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

答案B

解析《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》第15条规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：
(1)情节轻微且未造成损害的。
(2)因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外。
(3)自查发现、主动揭露案件的。
(4)主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
(5)积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。
(6)受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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