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根据责任认定情况,发生下列( )情形时,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
根据责任认定情况,发生下列( )情形时,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
admin
2022-04-07
20
问题
根据责任认定情况,发生下列( )情形时,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
选项
A、发生重大、恶性案件,或1年内发生同质同类案件的
B、受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
C、监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
D、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
答案
B
解析
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》第15条规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:
(1)情节轻微且未造成损害的。
(2)因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外。
(3)自查发现、主动揭露案件的。
(4)主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
(5)积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。
(6)受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的。
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银行管理
初级银行业专业人员职业资格
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