证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

admin2009-11-19 38

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有()。Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定《某部门操作规程》Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的《募集资金管理制度》

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成(　　)。

强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。(　　)

移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。(　　)

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现(　　)K线图。

关于风险—收益的效用无差异曲线中,()的曲线表现为向右凸的曲线。

按快捷键〈CTRL〉+〈1〉可以将将当前视图按照100％的比例来显示．

线性方程组无解，则λ=()

久期分析用来衡量利率变动对银行当期收益的影响。()

除筹资总规模外，企业在进行筹资决策时还需要确定()。

属于业主的权利有()。

下列民族中，哪个民族史籍文献的数量在我国居于第二位?()

SincethefirstEarthDayin1970,Americanshavegottenalot"greener"towardtheenvironment."Wedidn’tknowatthattimeth

教育起源于儿童对成年人的无意识模仿，这是谁的观点?（）

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有()。Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定《某部门操作规程》Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的《募集资金管理制度》

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成( )。

强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。( )

移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。( )

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K线图。

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久期分析用来衡量利率变动对银行当期收益的影响。()

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SincethefirstEarthDayin1970,Americanshavegottenalot"greener"towardtheenvironment."Wedidn’tknowatthattimeth

教育起源于儿童对成年人的无意识模仿，这是谁的观点?（）

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成(　　)。

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当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现(　　)K线图。