证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

admin2009-11-19 71

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

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证券一般从业资格

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()亿元。

在波浪理论考虑的因素中，形态是最为重要的。()

相比之下，能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

在指数进入高位时，ADL并没有同步行动，而是开始走平或下降，这是趋势进入尾声的信号。(　　)

在百分比线中，下列哪些线最为重要?(　　)

关于禁止令，下列哪些选项是错误的?()(2012／2／56)

具有四级结构的蛋白质，当它的每个亚基单独存在时，仍能保持蛋白质原有的生物活性。()

A．调剂B．处方审核C．安全用药指导D．擅自更改E．四查十对药学专业技术人员对于不能判定其合法性的处方，不得()

容器内储有某种理想气体，如果容器漏气，则容器内气体分子的平均平动动能和气体内能的变化情况是()。

()是全国进出口许可证的管理部门，()统一管理、指导全国各发证机构的进出口许可证签发工作。

一经加热，溶液中难溶解的物质就到瓶底，这是一种非常的化学现象。填人划横线部分最恰当的一项是()。

旅行社变更()等登记事项或者终止经营的，应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记。

PowerPoint菜单中，提供显示和隐藏工具栏命令的是()菜单。

将白、蓝、红三种颜色的背包装到纸箱里，每个纸箱里放5个背包，颜色任意，质监部门需要对产品进行拆箱检查，问至少选多少个纸箱，才能保证一定有两个纸箱里三种颜色的背包数量都一致?()

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()亿元。

在波浪理论考虑的因素中，形态是最为重要的。()

相比之下，能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是( )。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是( )。

在指数进入高位时，ADL并没有同步行动，而是开始走平或下降，这是趋势进入尾声的信号。( )

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关于禁止令，下列哪些选项是错误的?()(2012／2／56)

具有四级结构的蛋白质，当它的每个亚基单独存在时，仍能保持蛋白质原有的生物活性。()

A．调剂B．处方审核C．安全用药指导D．擅自更改E．四查十对药学专业技术人员对于不能判定其合法性的处方，不得()

容器内储有某种理想气体，如果容器漏气，则容器内气体分子的平均平动动能和气体内能的变化情况是()。

()是全国进出口许可证的管理部门，()统一管理、指导全国各发证机构的进出口许可证签发工作。

一经加热，溶液中难溶解的物质就______到瓶底，这是一种非常______的化学现象。填人划横线部分最恰当的一项是()。

旅行社变更()等登记事项或者终止经营的，应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记。

PowerPoint菜单中，提供显示和隐藏工具栏命令的是()菜单。

将白、蓝、红三种颜色的背包装到纸箱里，每个纸箱里放5个背包，颜色任意，质监部门需要对产品进行拆箱检查，问至少选多少个纸箱，才能保证一定有两个纸箱里三种颜色的背包数量都一致?()

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一经加热，溶液中难溶解的物质就到瓶底，这是一种非常的化学现象。填人划横线部分最恰当的一项是()。