证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

admin2009-11-19 31

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

()是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。

下列各项交易产生的费用中，不应计入相关资产成本或负债初始确认金额的是()。

根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是(　　)。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出(　　)。

在强势有效市场上，证券的价格反映了所有即时信息。(　　)

王某欠李某人民币500元，后王某、李某二人结婚，二人对婚后财产无特别约定。王某、李某二人的债权债务关系()

下列关于栓剂的叙述中正确的为（　　）。

关于降糖药的服用时间A、餐前1hB、餐前0.5hC、餐中D、餐后0.5～1hE、餐后2h格列美脲服用的时间宜在

(2010年)在空气中做牛顿环实验(见图2-3)，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面玻璃时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

下列()是指用特别的、专门的法规文件规定的减税、免税。

山西名酒有()。

如果在橙子开花季节持续干旱，橙子产量将会受到影响，今年某地在橙子开花季节出现旱情，因此有人担心橙子价格会上涨，从而使得该地橙汁饮料厂的生产成本提高。以下最能削弱上述论证的一项是()。

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

()是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。

下列各项交易产生的费用中，不应计入相关资产成本或负债初始确认金额的是()。

根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是( )。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。

在强势有效市场上，证券的价格反映了所有即时信息。( )

王某欠李某人民币500元，后王某、李某二人结婚，二人对婚后财产无特别约定。王某、李某二人的债权债务关系()

下列关于栓剂的叙述中正确的为（ ）。

关于降糖药的服用时间A、餐前1hB、餐前0.5hC、餐中D、餐后0.5～1hE、餐后2h格列美脲服用的时间宜在

(2010年)在空气中做牛顿环实验(见图2-3)，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面玻璃时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

下列()是指用特别的、专门的法规文件规定的减税、免税。

山西名酒有()。

如果在橙子开花季节持续干旱，橙子产量将会受到影响，今年某地在橙子开花季节出现旱情，因此有人担心橙子价格会上涨，从而使得该地橙汁饮料厂的生产成本提高。以下最能削弱上述论证的一项是()。

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根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是(　　)。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出(　　)。

在强势有效市场上，证券的价格反映了所有即时信息。(　　)

下列关于栓剂的叙述中正确的为（　　）。