业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

admin2009-10-26 80

问题业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

选项 A、资产流动性不足
B、净资本规模和比例不符合监管规定
C、盈利能力下降
D、业务管理风险加大

答案A,B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xzFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。
下列属于跨期套利的有()。Ⅰ．买入A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约Ⅱ．卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约Ⅲ．卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈
下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的
根据道氏理论，市场波动的趋势分为()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．短暂趋势Ⅳ．长期趋势
指数化的方法包括()。I．分层抽样法Ⅱ．最小二乘法Ⅲ．优化法Ⅳ．方差最小化法
()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理
制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，
何总10年前借给邻居小赵10万元，现收到还款10万元。由于通货膨胀的原因，这笔钱只相当于10年前的5万元，那么这10年的平均通货膨胀率是()。
下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

随机试题

会计师事务所应当周期性地选取已完成的业务进行检查，周期最长不得超过()年。在每个周期内，应对每个项目负责人的业务至少选取()项进行检查。
建筑高度超过50m的乙、丙类厂房和丙类库房，其消防用电设备应按()供电。
下列属于金融市场发展对商业银行的挑战的是()。
关于房地产开发项目质量验收的说法，错误的是()。
已知则A与B()
假定A为一个类，则语句A(A&a);为该类______函数的原型说明。
TheBDDSCompetitionByRichardCoxThisyeartheBestDigitalDesignSocietyreinventeditsannualdigitalcompetitioninabig
Oneofthestrangestthingsaboutdisputeoveradvertisingisthatthegreaterthefussthemuchofamysterytheindustryitse
Highereducationisn’tforeveryone,andpeoplehaveavarietyofpathstochoosefrom【T1】________.Theymightknowfromthesta
Withtherecentrapidadvancesininformationtechnologies,【B1】______researchersateverylevelandinevery【B2】______havedev

最新回复(0)

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

根据道氏理论，市场波动的趋势分为()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．短暂趋势Ⅳ．长期趋势

指数化的方法包括()。I．分层抽样法Ⅱ．最小二乘法Ⅲ．优化法Ⅳ．方差最小化法

()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，

何总10年前借给邻居小赵10万元，现收到还款10万元。由于通货膨胀的原因，这笔钱只相当于10年前的5万元，那么这10年的平均通货膨胀率是()。

下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

会计师事务所应当周期性地选取已完成的业务进行检查，周期最长不得超过()年。在每个周期内，应对每个项目负责人的业务至少选取()项进行检查。

建筑高度超过50m的乙、丙类厂房和丙类库房，其消防用电设备应按()供电。

下列属于金融市场发展对商业银行的挑战的是()。

关于房地产开发项目质量验收的说法，错误的是()。

已知则A与B()

假定A为一个类，则语句A(A&a);为该类______函数的原型说明。

TheBDDSCompetitionByRichardCoxThisyeartheBestDigitalDesignSocietyreinventeditsannualdigitalcompetitioninabig

Oneofthestrangestthingsaboutdisputeoveradvertisingisthatthegreaterthefussthemuchofamysterytheindustryitse

Highereducationisn’tforeveryone,andpeoplehaveavarietyofpathstochoosefrom【T1】________.Theymightknowfromthesta

Withtherecentrapidadvancesininformationtechnologies,【B1】______researchersateverylevelandinevery【B2】______havedev

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

Withtherecentrapidadvancesininformationtechnologies,【B1】researchersateverylevelandinevery【B2】havedev