首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
admin
2013-03-12
26
问题
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
选项
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例
答案
C
解析
《反洗钱法》第17条规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以,本题的正确答案为C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y3JM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
假设某商业银行的敏感负债为3000亿元,法定储备率为8%,提取流动资金比例为80%;脆弱资金为2500亿元,法定储备率为5%,提取流动资金比例为30%;核心存款为4000亿元,法定储备率为3%,提取流动资金比例为15%;新增贷款为120亿元,提取流动
现金流量分析中所谓的现金,不仅包括库存现金.还包括活期存款、其他货币性资金以及三个月内到期的债券投资。()
个人信贷业务操作风险的成因有()。
根据多样化投资分散风险的原理,下列关于商业银行开展信贷业务的说法,正确的有( )。
采用保险业中的精算方法来得出债券或贷款组合损失分布的信用风险模型是()。
利用警兆指标合成的风险指数进行预警的方法是()
若借款人甲、乙内部评级1年期违约概率分别为0.02%和0.04%,则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为()。
下列金融衍生工具中,具有不对称支付特征的是()。
商业银行在流动性风险管理实践中,下列做法不恰当的是()。
下列各项所述情形,债务人可被视为违约的有()。
随机试题
四逆散中体现"升清而降浊"的配伍药物是
汗出,心悸,气短,舌淡,脉细弱。选用五更泄泻,不思饮食,舌淡苔白,脉沉迟无力。选用
既能消食化积,又能行气散瘀的药物是()
下列属于妊娠用药禁忌的是()。
沿海港口工程建设项目总概算中的其他费用包括()等费用。
根据安斯沃斯的说法,婴儿的依恋包括()。
更年期年龄有性别差异()。
SuccessandPersistence成功与坚持Writeanessayof160-200wordsbasedonthedrawing.Inyouressay,youshould1)describethedra
RAM的特点是()。
Itisbelievedthat______(那位教授会说西班牙语和法语,更不用说英语了).
最新回复
(
0
)