金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-03-12 44

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第17条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银监会对原国有商业银行和股份制商业银行进行评估的指标不包括()。

下列关于客户评级与债项评级的说法，不正确的是(　　　)。

债项评级是对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映违约风险大小。()

根据《巴塞尔新资本协议》，在信用风险评级标准法下，商业银行不得通过信用衍生工具进行信用风险缓释。()

下列关于市场风险资本要求的说法，不正确的是()。

有A、B、c三种投资产品，其收益的相关系数如下：若必须选择两个产品构建组合，则下列说法正确的是()。

能够缓释／商业银行操作风险的保险品种包括（）

根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计价但公允价值的变动不计入损益而计入所有者权益的资产是()。

投资组合理论体现在()阶段。

高级计量法在计量操作风险时认可保险的风险缓释影响，但保险的缓释作用不超过操作风险总资本要求的()。

A．100cfu/mlB．100cfu/3mlC．3cfu/mlD．3cfu/LE．100cfu/L我国《生活饮用水卫生标准》中规定，总大肠菌群不超过

"RAAS"所代表的是

一日，张某将路人打晕，欲取走其财物，这时，熟人王某正好经过，于是，张某让王某帮忙将晕倒的路人所携带的财物取走，王某同意。关于本案，下列哪一选项是正确的?()

根据《建设工程质量管理条例》的规定，建设工程的竣工验收由()组织。

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

m=-4或m=一3(1)直线l1:(3+m)x+4y=5，l2：mx+(3+m)y=8互相垂直(2)点A(1，0)关于直线x一y+1=0的对称点是

以下不能设置Picture属性的控件是

下列关于字段属性的默认值设置的说法中，错误的是()。

十进制数60转换成二进制数是（）。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银监会对原国有商业银行和股份制商业银行进行评估的指标不包括()。

下列关于客户评级与债项评级的说法，不正确的是( )。

债项评级是对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映违约风险大小。()

根据《巴塞尔新资本协议》，在信用风险评级标准法下，商业银行不得通过信用衍生工具进行信用风险缓释。()

下列关于市场风险资本要求的说法，不正确的是()。

有A、B、c三种投资产品，其收益的相关系数如下：若必须选择两个产品构建组合，则下列说法正确的是()。

能够缓释／商业银行操作风险的保险品种包括（）

根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计价但公允价值的变动不计入损益而计入所有者权益的资产是()。

投资组合理论体现在()阶段。

高级计量法在计量操作风险时认可保险的风险缓释影响，但保险的缓释作用不超过操作风险总资本要求的()。

A．100cfu/mlB．100cfu/3mlC．3cfu/mlD．3cfu/LE．100cfu/L我国《生活饮用水卫生标准》中规定，总大肠菌群不超过

"RAAS"所代表的是

一日，张某将路人打晕，欲取走其财物，这时，熟人王某正好经过，于是，张某让王某帮忙将晕倒的路人所携带的财物取走，王某同意。关于本案，下列哪一选项是正确的?()

根据《建设工程质量管理条例》的规定，建设工程的竣工验收由()组织。

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

m=-4或m=一3(1)直线l1:(3+m)x+4y=5，l2：mx+(3+m)y=8互相垂直(2)点A(1，0)关于直线x一y+1=0的对称点是

以下不能设置Picture属性的控件是

下列关于字段属性的默认值设置的说法中，错误的是()。

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