金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-03-12 50

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第17条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y3JM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行风险管理流程包括()。

国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，该评级包括()。

如果第一个资产组合的预期收益为8％，标准差为6％，第二个资产组合的预期收益为8％，标准差为3％，那么投资者通常选择哪个资产组合来投资()。

若借款人甲、乙内部评级1年期违约概率分别为0．02％和0．04％，则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为()。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

参照国际最佳实践，商业银行对个人客户评分时，在管理客户期，宜采用()。

商业银行的资产负债期限结构是指，在未来特定时段内，()的构成状况。

()也称期限错配风险，是最主要和最常见的利率风险形式。

下列各项所述情形，债务人可被视为违约的有()。

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号(　　　)。

民警在抓捕犯罪嫌疑人刘某的过程中，刘某徒手打向民警，并用脚踢民警。民警经警告无效，使用手枪将其击倒。

企业派出自己的推销人员，或者委托外国推销员直接向目标顾客宣传和介绍企业的产品这种促销方法是()

影响紫外线照射效果的因素有

依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，评价范围是农林水利类的环境影响评价机构不可以提供环评服务的项目是()。

()是法律最基本的价值取向，是利益均衡。

回归教育是一种认为人的一生应是学习和工作不断交替、相互结合的过程，接受义务教育或基础教育乃至高等教育后就业的成年人，应在需要时又返回学校去学习的理论。根据以上定义，下列属于回归教育的是()。

斯大林格勒战役

社会规律是人们自己的“社会行动的规律”。对这句话理解正确的有

用高级程序设计语言编写的程序称为______。

soldiers,merchants,scholars

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行风险管理流程包括()。

国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，该评级包括()。

如果第一个资产组合的预期收益为8％，标准差为6％，第二个资产组合的预期收益为8％，标准差为3％，那么投资者通常选择哪个资产组合来投资()。

若借款人甲、乙内部评级1年期违约概率分别为0．02％和0．04％，则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为()。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

参照国际最佳实践，商业银行对个人客户评分时，在管理客户期，宜采用()。

商业银行的资产负债期限结构是指，在未来特定时段内，()的构成状况。

()也称期限错配风险，是最主要和最常见的利率风险形式。

下列各项所述情形，债务人可被视为违约的有()。

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号( )。

民警在抓捕犯罪嫌疑人刘某的过程中，刘某徒手打向民警，并用脚踢民警。民警经警告无效，使用手枪将其击倒。

企业派出自己的推销人员，或者委托外国推销员直接向目标顾客宣传和介绍企业的产品这种促销方法是()

影响紫外线照射效果的因素有

依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，评价范围是农林水利类的环境影响评价机构不可以提供环评服务的项目是()。

()是法律最基本的价值取向，是利益均衡。

回归教育是一种认为人的一生应是学习和工作不断交替、相互结合的过程，接受义务教育或基础教育乃至高等教育后就业的成年人，应在需要时又返回学校去学习的理论。根据以上定义，下列属于回归教育的是()。

斯大林格勒战役

社会规律是人们自己的“社会行动的规律”。对这句话理解正确的有

用高级程序设计语言编写的程序称为______。

soldiers,merchants,scholars

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号(　　　)。