金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-03-12 63

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第17条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y3JM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当出现大量存款人的挤兑行为，商业银行就可能面临市场风险危机。()

现金流量分析中所谓的现金，不仅包括库存现金．还包括活期存款、其他货币性资金以及三个月内到期的债券投资。()

操作风险管理流程以次包括如下5个步骤：操作风险识别、操作风险映射、操作风险评估与量化、操作风险控制与缓释、操作风险报告。()

现代商业银行全面风险管理模式具有下列哪些优势()。

在法人客户评级模型中，()通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()。

下列各项中，能使银行失去流动性的情形有()。

由工程费用、工程建设其他费用、预备费构成的是()。

用友软件中，关于账套主管的说法正确的是（　　）。

狭义的单证是指()。

我国贷款风险分类的标准有一条核心的内容，即贷款()。

根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列各项中，属于支票上可以由出票人授权补记的事项有()。

在下列关于数据库技术的描述中，错误的是()。

Readthetextsfromamagazinearticleinwhichfivepeoplegavetheiropinionsonworkandfamily.ForQuestions61to65,1hat

Wehavebeentoldthatundernocircumstanceswecanusethetelephoneintheofficeforpersonalaffairs.

(1)Theurbanpopulationin2014accountedfor54%ofthetotalglobalpopulation,upfrom34%in1960,andcontinuestogrow.I

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当出现大量存款人的挤兑行为，商业银行就可能面临市场风险危机。()

现金流量分析中所谓的现金，不仅包括库存现金．还包括活期存款、其他货币性资金以及三个月内到期的债券投资。()

操作风险管理流程以次包括如下5个步骤：操作风险识别、操作风险映射、操作风险评估与量化、操作风险控制与缓释、操作风险报告。()

现代商业银行全面风险管理模式具有下列哪些优势()。

在法人客户评级模型中，()通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()。

下列各项中，能使银行失去流动性的情形有()。

由工程费用、工程建设其他费用、预备费构成的是()。

用友软件中，关于账套主管的说法正确的是（ ）。

狭义的单证是指()。

我国贷款风险分类的标准有一条核心的内容，即贷款()。

根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列各项中，属于支票上可以由出票人授权补记的事项有()。

在下列关于数据库技术的描述中，错误的是()。

Readthetextsfromamagazinearticleinwhichfivepeoplegavetheiropinionsonworkandfamily.ForQuestions61to65,1hat

Wehavebeentoldthatundernocircumstanceswecanusethetelephoneintheofficeforpersonalaffairs.

(1)Theurbanpopulationin2014accountedfor54%ofthetotalglobalpopulation,upfrom34%in1960,andcontinuestogrow.I

用友软件中，关于账套主管的说法正确的是（　　）。