证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 27

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司。
境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。()
如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。()
在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，那么这个上升趋势就处在很关键的位置，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。()
大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述。一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股。()
初次发行B股时需进行国际路演。()
国债发行规模缩减，使得市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。()
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。
积极成长型投资者一般选择投资于高风险、高收益证券，这些证券与市场关联性较大。()

随机试题

开创了北美殖民地制定公约的先例，并与弗吉尼亚议会一道被称为美国立宪政治两大奠基石的是_________。
关于肠结核腹部肿块的叙述，不正确的是
几种处理(水平)互为对照，这种对照称为
县级以上各级人民政府应当采取措施加强对中医药文献的
3岁男孩，咳嗽流涕1天，夜起发热，来院途中突然抽搐，呈全身性，持续约半分钟。既往有类似发作史。体检：T39.8℃，P130次/分，R28次/分，神志清楚，咽部充血，其他无特殊异常。应首先考虑：
下列关于行政诉讼撤诉制度的说法正确的是：
排烟风管的隔热层应采用厚度不小于()mm的不燃绝热材料(如矿棉、岩棉、硅酸铝等)，绝热材料的施工及风管加固、导流片的设置应按国家标准有关规定执行。
(凡要求计算的项目，均需列出计算过程；计算结果出现小数的，均保留小数点后两位。)正保股份有限公司(本题下称“正保公司”)外币业务采用即期汇率的近似汇率进行折算，假定该公司以每月月初的市场汇率作为当月交易发生日即期汇率的近似汇率，按季核算汇兑损益。20×9
关于Hp感染致慢性胃炎的机制，下列说法正确的是()。
已知类Myclass的定义如下：classMyClass{public:MyClass(intD){data=d;}~MyClass(){}private:intdata;};下列对

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司。

境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。()

如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。()

在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，那么这个上升趋势就处在很关键的位置，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。()

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述。一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股。()

初次发行B股时需进行国际路演。()

国债发行规模缩减，使得市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。

积极成长型投资者一般选择投资于高风险、高收益证券，这些证券与市场关联性较大。()

开创了北美殖民地制定公约的先例，并与弗吉尼亚议会一道被称为美国立宪政治两大奠基石的是_________。

关于肠结核腹部肿块的叙述，不正确的是

几种处理(水平)互为对照，这种对照称为

县级以上各级人民政府应当采取措施加强对中医药文献的

3岁男孩，咳嗽流涕1天，夜起发热，来院途中突然抽搐，呈全身性，持续约半分钟。既往有类似发作史。体检：T39.8℃，P130次/分，R28次/分，神志清楚，咽部充血，其他无特殊异常。应首先考虑：

下列关于行政诉讼撤诉制度的说法正确的是：

排烟风管的隔热层应采用厚度不小于()mm的不燃绝热材料(如矿棉、岩棉、硅酸铝等)，绝热材料的施工及风管加固、导流片的设置应按国家标准有关规定执行。

关于Hp感染致慢性胃炎的机制，下列说法正确的是()。

已知类Myclass的定义如下：classMyClass{public:MyClass(intD){data=d;}~MyClass(){}private:intdata;};下列对