证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 64

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是()。
()是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
初次发行B股时需进行国际路演。()
股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()
主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价格的作用。()
证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。()
假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么，()。
有价证券的特征包括()等方面。

随机试题

利润总额是企业的()加上营业外收入减去营业外支出的结果。
患者，女，26岁，已婚。孕2产1。现孕40周，来院途中分娩，总产程1h，产后5d出现寒战、高热、下腹痛，无乳胀及腹泻，妇科检查：阴道内有脓血，宫颈轻度裂伤，子宫大而软，压痛明显。应首先考虑的是
患者，女，31岁。患无排卵性功血，经来无期，经量或多或少，色淡质稀，畏寒肢冷，腰腿酸软，舌淡苔薄白，脉沉细。治疗宜用
处理总体性或重要建设方案设计比选问题时,适用于直接反映项目可盈利性方案比选的方法有()。
《中华人民共和国行政诉讼法》第五十三条规定，人民法院审理行政案件，参照国务院部、委、省级政府和省会城市、首府城市、较大的市人民政府制定、发布的规章，其中提到“较大的市”在建立城乡规划法规体系中，其概念是指()
压缩天然气(CNG)加气子站停放的车载储气瓶组拖车不应多于1辆，站内固定储气设施的总容积不应超过()。
根据《税务登记管理办法》的规定，下列项目中，()不属于税务登记证件的内容。
设有三个关系模式如下：学生S(S#，SNAME，AGE，SEX)各属性的含义为：学号，姓名，年龄，性别学习SC(S#，C#，GRADE)各属性的含义为：学号，课程号，成绩课程C(C#，CNAME，TEACHER)各属性的含义为：课程号，课程名，
对格式条款有两种以上解释的，应当采用非格式条款。()
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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是()。

()是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。

初次发行B股时需进行国际路演。()

股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价格的作用。()

证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么，()。

有价证券的特征包括()等方面。

利润总额是企业的()加上营业外收入减去营业外支出的结果。

患者，女，26岁，已婚。孕2产1。现孕40周，来院途中分娩，总产程1h，产后5d出现寒战、高热、下腹痛，无乳胀及腹泻，妇科检查：阴道内有脓血，宫颈轻度裂伤，子宫大而软，压痛明显。应首先考虑的是

患者，女，31岁。患无排卵性功血，经来无期，经量或多或少，色淡质稀，畏寒肢冷，腰腿酸软，舌淡苔薄白，脉沉细。治疗宜用

处理总体性或重要建设方案设计比选问题时,适用于直接反映项目可盈利性方案比选的方法有()。

压缩天然气(CNG)加气子站停放的车载储气瓶组拖车不应多于1辆，站内固定储气设施的总容积不应超过()。

根据《税务登记管理办法》的规定，下列项目中，()不属于税务登记证件的内容。

设有三个关系模式如下：学生S(S#，SNAME，AGE，SEX)各属性的含义为：学号，姓名，年龄，性别学习SC(S#，C#，GRADE)各属性的含义为：学号，课程号，成绩课程C(C#，CNAME，TEACHER)各属性的含义为：课程号，课程名，

对格式条款有两种以上解释的，应当采用非格式条款。()

SouthKorea’sstemcellscientistshaveclonedadog,smashinganotherbiologicalbarrierandreignitingafierceethicaldebate