证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 43

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。
外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
根据中国证监会对上市公司的辅导规定，辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地()主要报纸上连续公告()，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家()提出了著名的有效市场假说理论。
关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是()。
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()
在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()
助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()
金融期货交易的基本特征不包括()。
发行人最近1期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

随机试题

某矿职工医院欲探讨Ⅱ、Ⅲ期矽肺患者胸部平片阴影密度级别(+、++、+++、++++)间有无差别，可选择
可申请参加房地产估价师执业资格考试的条件包括()。
成本加酬金合同是与(　　)正好相反的合同。
再生沥青混合料性能试验指标有()。
下列属于商业银行境内托管账户支出范围的有()。
有的教师一谈到幼小衔接，马上就想到让幼儿认汉字、学拼音、做算术题，而对于德、智、体、美各方面的全面准备重视不够，这忽视了()指导思想。
下图是大型企业网核心层设计的两种方案关于两种方案技术特点的描述中，错误的是()。
在微机中，西文字符所采用的编码是________。
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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家()提出了著名的有效市场假说理论。

关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是()。

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

金融期货交易的基本特征不包括()。

发行人最近1期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

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下列属于商业银行境内托管账户支出范围的有()。

有的教师一谈到幼小衔接，马上就想到让幼儿认汉字、学拼音、做算术题，而对于德、智、体、美各方面的全面准备重视不够，这忽视了()指导思想。

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证券一般从业资格

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