证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 35

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。
国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于()亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
股价移动规律可以如下描述()。
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。()
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()
回购是交易双方在全国同业拆借中心或交易所进行的以企业债券为质押的短期资金融通业务。()
当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。()
基金行业自律管理的内容有()。

随机试题

A、Familyviolence.B、TheGreatDepression.C、Herfather’sdisloyalty.D、Hermother’sbadtemper.B
神识不清，语言重复，时断时续，声音低弱，属于
关于急性心肌梗死溶栓治疗，不正确的是
A．血渗透压明显升高B．血压升高C．血pH减低D．皮肤潮湿E．双手细颤
患者，男，65岁。经常会觉得腰脊疼痛、足膝酸软、乏力。治疗选用仙灵骨葆胶囊。仙灵骨葆胶囊属于()
甲有一套商品房欲出售，经人介绍，与乙签订房屋买卖合同，丙知道后找到甲，表示愿意以更高的价格购买，甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是：
下列关于我国各民族分布的说法，正确的是()。
类名与接口名都采用【】描述符，并且所有单词的第1个字母大写。
Whendoestheplanetakeoff?WhichpartofthefactorydoesAlanwanttochange?
A、Shewillsendhercartotherepairshop.B、Shewillpickupthemantotheparty.C、Sheisgoingtojointhemantotheparty

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于()亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

股价移动规律可以如下描述()。

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()

回购是交易双方在全国同业拆借中心或交易所进行的以企业债券为质押的短期资金融通业务。()

当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。()

基金行业自律管理的内容有()。

A、Familyviolence.B、TheGreatDepression.C、Herfather’sdisloyalty.D、Hermother’sbadtemper.B

神识不清，语言重复，时断时续，声音低弱，属于

关于急性心肌梗死溶栓治疗，不正确的是

A．血渗透压明显升高B．血压升高C．血pH减低D．皮肤潮湿E．双手细颤

患者，男，65岁。经常会觉得腰脊疼痛、足膝酸软、乏力。治疗选用仙灵骨葆胶囊。仙灵骨葆胶囊属于()

甲有一套商品房欲出售，经人介绍，与乙签订房屋买卖合同，丙知道后找到甲，表示愿意以更高的价格购买，甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是：

下列关于我国各民族分布的说法，正确的是()。

类名与接口名都采用【】描述符，并且所有单词的第1个字母大写。

Whendoestheplanetakeoff?WhichpartofthefactorydoesAlanwanttochange?

A、Shewillsendhercartotherepairshop.B、Shewillpickupthemantotheparty.C、Sheisgoingtojointhemantotheparty