证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 63

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()
收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()
根据美国哈佛商学院教授迈克尔.波特的竞争结构分析，一个行业内存在着五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。()
在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()
在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业计制度的规定。()
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()
假设某基金投资组合包括3种股票，其股票价格分别为50元、20元和10元，股数分别为10000股、20000股和30000股，β系数分别为0．8、1．5和1．0，假设相应的股指期货合约单张价值为100000元，则做完全套期保值，需要的期货合约份数为(
在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()
法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查
在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议。

随机试题

A．1mSyB．20mSvC．50mSvD．15mSvE．500mSv根据《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》(GB18871—2002)，用于公众的5年平均剂量限值(有效剂量)为
A．硫酸钡B．碘化钠C．二氧化碳D．优维显E．碘化油、超液化碘油子宫输卵管造影甩
对于水的特征描述错误的是
小儿前囟闭合的正常时间是
患者，男，25岁。不寐，健忘，心悸怔忡，虚烦不安，甚则盗汗、梦遗等，舌偏淡，苔薄少，脉细数。服用的方剂中，中药寸冬的正名是
小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。
下列关于房屋租赁的表述中,错误的是()。
【吴越争霸】
Howcarelesshewas!He______alotofimportantideaswhilereading.
Islanguage,likefood,abasichumanneedwithoutwhichachildatacriticalperiodoflifecanbestarvedanddamaged?(1)____

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

根据美国哈佛商学院教授迈克尔.波特的竞争结构分析，一个行业内存在着五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。()

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业计制度的规定。()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()

在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议。

A．1mSyB．20mSvC．50mSvD．15mSvE．500mSv根据《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》(GB18871—2002)，用于公众的5年平均剂量限值(有效剂量)为

A．硫酸钡B．碘化钠C．二氧化碳D．优维显E．碘化油、超液化碘油子宫输卵管造影甩

对于水的特征描述错误的是

小儿前囟闭合的正常时间是

患者，男，25岁。不寐，健忘，心悸怔忡，虚烦不安，甚则盗汗、梦遗等，舌偏淡，苔薄少，脉细数。服用的方剂中，中药寸冬的正名是

小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。

下列关于房屋租赁的表述中,错误的是()。

【吴越争霸】

Howcarelesshewas!He______alotofimportantideaswhilereading.

Islanguage,likefood,abasichumanneedwithoutwhichachildatacriticalperiodoflifecanbestarvedanddamaged?(1)____