证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

admin2013-11-07 39

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。
在某一特定时期内，如果某交易员的投资初始资产为100万元，其投资收益为20％，且投资组合的VaR值为80万元，那么其“经风险调整后的资本收益(RAROC)”为()。
《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于()，则将其划入该业务相对应的类别。
现在()已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。
关于圆弧形态，正确的说法是()。
下列属于指数化型证券组合特点的是()。
指数化证券组合中使用的指数可以是()。
在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议。
商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。()

随机试题

对独立性威胁的防范措施可以分为三类，其中会计师事务所维护独立性的总体防范措施主要包括()
A．精氨酸B．人工肝C．二者均是D．二者均非(2003年)治疗慢性肝性脑病用
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汛期来临，漏洞险情发生时，塞堵()是最有效、最常用的方法。
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债券按支付利息的形式不同分为()。
净现值率与净现值的主要区别是()。
小红和小强同时从家里出发相向而行。小红每分钟走52米，小强每分钟走70米，二人在途中的A处相遇。若小红提前4分钟出发，且速度不变，小强每分钟走90米，则两人仍在A处相遇。小红和小强两人的家相距多少米?()
AtosendgoodstovariouspartsoftheworldBatanytimeduringtheyearChasgreatlypromotedtradeDisitpossibletopro
Lastyear,thecrimerateinChicagohassharply______.

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。

在某一特定时期内，如果某交易员的投资初始资产为100万元，其投资收益为20％，且投资组合的VaR值为80万元，那么其“经风险调整后的资本收益(RAROC)”为()。

《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于()，则将其划入该业务相对应的类别。

现在()已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。

关于圆弧形态，正确的说法是()。

下列属于指数化型证券组合特点的是()。

指数化证券组合中使用的指数可以是()。

在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议。

商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。()

对独立性威胁的防范措施可以分为三类，其中会计师事务所维护独立性的总体防范措施主要包括()

A．精氨酸B．人工肝C．二者均是D．二者均非(2003年)治疗慢性肝性脑病用

汛期来临，漏洞险情发生时，塞堵()是最有效、最常用的方法。

债券按支付利息的形式不同分为()。

净现值率与净现值的主要区别是()。

小红和小强同时从家里出发相向而行。小红每分钟走52米，小强每分钟走70米，二人在途中的A处相遇。若小红提前4分钟出发，且速度不变，小强每分钟走90米，则两人仍在A处相遇。小红和小强两人的家相距多少米?()

AtosendgoodstovariouspartsoftheworldBatanytimeduringtheyearChasgreatlypromotedtradeDisitpossibletopro

Lastyear,thecrimerateinChicagohassharply______.