证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2019-03-14 16

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

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期货从业资格

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。

球管平衡是指

黄体功能不足的典型临床表现是

支气管扩张的处理要点为

下列关于土方填筑工程计量与支付的说法正确的是()。

企业纳税年度发生的亏损，可以向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过8年。()

()是指商业银行办理银行卡收单业务向商户收取结算手续费。

规模很小的银行应当采取()的定位选择。

微分方程y”+2y’一3y=2xex的特解y*的形式为(A，B为任意常数)()．

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

球管平衡是指

黄体功能不足的典型临床表现是

支气管扩张的处理要点为

下列关于土方填筑工程计量与支付的说法正确的是()。

企业纳税年度发生的亏损，可以向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过8年。()

()是指商业银行办理银行卡收单业务向商户收取结算手续费。

规模很小的银行应当采取()的定位选择。

微分方程y”+2y’一3y=2xex的特解y*的形式为(A，B为任意常数)()．

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。