甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上( )的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。 I．甲

admin2019-08-10 92

问题甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上( )的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
I．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券业财务与会计人员执业行为规范》规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：
(1)承担与本职岗位有冲突的工作。
(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。
(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。
(4)未经授权动用本单位的资金、财产。
(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。
(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。
(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。
(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

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证券一般从业资格

企业发行短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。

某客户委托买卖证券，则他需要支付的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．个人所得税Ⅲ．过户费Ⅳ．印花税

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

手工矫正薄板和厚板的方法不同，但基本原理都是一样的，都是通过一定的手段来调整钢板的松紧情况，使其达到均匀，从而使钢板矫正。

流体电阻法判断出水层的原理是什么?实施方法及其特点是什么?

有机玻璃是指()。

简述社会学研究筹划阶段的主要工作。

男性，50岁，肝区持续性钝痛2个月，疼痛可牵涉至右肩部，伴乏力，消瘦明显，食欲减退，有恶心、低热症状，来门诊就诊。查体发现右肋下可扪及肿大之肝脏，质地坚硬。根据病史及初步体检结果，哪一种疾病最可能

控制爆破可采用分段毫秒爆破方法，其最大段用药量Q按下式计算：R＝(K/V)1/2.Q.M，式中与地质条件有关的参数是(　　)。

2007年1月1日，甲向乙签发了一张出票后3个月付款的银行承兑汇票，该汇票已经依法由A银行承兑，乙于2007年4月20日向A银行提示付款，下列说法中正确的是()。

【2013年淄博市属文昌湖区】心理因素在疾病的发生、发展中起主要作用的躯体疾病称为()。

()是公安工作的政治灵魂。

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某客户委托买卖证券，则他需要支付的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．个人所得税Ⅲ．过户费Ⅳ．印花税

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对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

手工矫正薄板和厚板的方法不同，但基本原理都是一样的，都是通过一定的手段来调整钢板的松紧情况，使其达到均匀，从而使钢板矫正。

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男性，50岁，肝区持续性钝痛2个月，疼痛可牵涉至右肩部，伴乏力，消瘦明显，食欲减退，有恶心、低热症状，来门诊就诊。查体发现右肋下可扪及肿大之肝脏，质地坚硬。根据病史及初步体检结果，哪一种疾病最可能

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2007年1月1日，甲向乙签发了一张出票后3个月付款的银行承兑汇票，该汇票已经依法由A银行承兑，乙于2007年4月20日向A银行提示付款，下列说法中正确的是()。

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