甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上( )的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。 I．甲

admin2019-08-10 27

问题甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上( )的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
I．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券业财务与会计人员执业行为规范》规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：
(1)承担与本职岗位有冲突的工作。
(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。
(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。
(4)未经授权动用本单位的资金、财产。
(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。
(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。
(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。
(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

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证券一般从业资格

非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股权转让系统Ⅲ．区域股权交易中心Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

马克思的货币必要量规律的理论基础是()。

冷作工在拼接钢板或装配结构件时都要用到定位焊，对此，只要焊点质量好、连接牢固即可，而对焊材的材质没有什么特殊的要求。

既收敛止血，又截疟杀虫的是

能松弛前列腺平滑肌，减轻膀胱出口压力（减少动力因素），适于需要尽快解决急性症状的患者的药物是()。

休克病人微循环衰竭期的典型临床表现是

下列原子或离子的外层电子排布式，不正确的是：

下列银行卡中属于信用卡的有(　　　)。

情商是与智商相对应的概念，主要是指人在情绪、情感、意志、耐受挫折等方面的品质。根据上述定义，下列不属于情商的是：

Generallyspeaking,aBritishiswidelyregardedasaquiet,shyandconservativepersonwhois【C1】______onlyamongthosewithw

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在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

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普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

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能松弛前列腺平滑肌，减轻膀胱出口压力（减少动力因素），适于需要尽快解决急性症状的患者的药物是()。

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下列原子或离子的外层电子排布式，不正确的是：

下列银行卡中属于信用卡的有( )。

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下列银行卡中属于信用卡的有(　　　)。