按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

admin2021-04-23 29

问题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

选项 A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

答案D

解析本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．可以享受免税待遇

交易所交易基金的期权属于()。

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

某人拟进行一项投资，希望进行该项投资后每半年都可以获得1000元的收入，年收益率为10％，则目前的投资额应是()元。

膜迷路的组成()

肢体筋腱的有力，关节屈伸转运的灵活，主要取决于(　　)

男，25岁。下唇正中撕裂伤后形成楔状缺损，其范围约为下唇的1／5。以下处理原则中错误的是

下列选项不属于抑郁症的症状表现的一项是()。

科举考试中的糊名、誊录制度确立于()。

从演变结果看，语法演变主要表现在()的演变、()的演变这两个互相有联系的方面。

《论语》

若X1，X2，X3两两不相关，且DXi=1(i=1，2，3)，则D(X1+X2+X3)=______．

Whoisnowattendingfortheinfant?

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．可以享受免税待遇

交易所交易基金的期权属于()。

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

某人拟进行一项投资，希望进行该项投资后每半年都可以获得1000元的收入，年收益率为10％，则目前的投资额应是()元。

膜迷路的组成()

肢体筋腱的有力，关节屈伸转运的灵活，主要取决于( )

男，25岁。下唇正中撕裂伤后形成楔状缺损，其范围约为下唇的1／5。以下处理原则中错误的是

下列选项不属于抑郁症的症状表现的一项是()。

科举考试中的糊名、誊录制度确立于()。

从演变结果看，语法演变主要表现在()的演变、()的演变这两个互相有联系的方面。

《论语》

若X1，X2，X3两两不相关，且DXi=1(i=1，2，3)，则D(X1+X2+X3)=______．

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肢体筋腱的有力，关节屈伸转运的灵活，主要取决于(　　)