按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

admin2021-04-23 24

问题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

选项 A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

答案D

解析本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

基金的作用包括()。Ⅰ．为中小投资者拓宽投资渠道Ⅱ．扩大了证券市场的交易规模Ⅲ．有利于证券市场的稳定Ⅳ．丰富和活跃了证券市场

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，收回本金和实现投资收益。债券的这一特征称之为()。

在我国，私募公司债券每次发行对象不超过()人。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。

下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。

政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

下列有关苦杏仁苷的分类，错误的是

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可转换证券的市场价格必须等于它的投资价值和转换价值。(　　)

企业从事花卉种植的所得，减半征收企业所得税。()

关于遗嘱继承，下列说法正确的有()。

人对句子长时记忆的保持不是句子本身，而是命题。()

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教学过程中，学生对学习内容发生争论时，教师应该扮演裁判者的角色，采用即时评价。()

假如你正准备一项测验，根据你所学的教育心理学知识，以下哪一种学习策略能使你在测验中有更好的表现()

A、 B、 C、 D、 C每组图形都遵循以下规律：第一个图的上半部分沿中线对折，形成第二个图，继续翻折，形成第三个图。故答案为C。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

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下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

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在我国，私募公司债券每次发行对象不超过()人。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。

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政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。

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下列有关苦杏仁苷的分类，错误的是

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A、 B、 C、 D、 C每组图形都遵循以下规律：第一个图的上半部分沿中线对折，形成第二个图，继续翻折，形成第三个图。故答案为C。

可转换证券的市场价格必须等于它的投资价值和转换价值。(　　)