2. 财经
  3. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

admin2018-10-21  46
问题 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得(    )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yDwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)