首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
admin
2018-10-21
48
问题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yDwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。Ⅰ.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表Ⅱ.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料Ⅲ.每年4月
银行间债券市场的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.结算代理制度Ⅳ.公开市场一级交易商制度
市场风险的类型包括()。Ⅰ.购买力风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.政策风险
下列关于基金财务指标的说法中,不正确的是()。Ⅰ.未分配利润余额年末不结转Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分类利润等于期末未分类利润Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益Ⅳ.本期利润不包括未实
如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
下列关于最低结算备付金限额的说法中,正确的是()。Ⅰ.最低备付可用于完成交收,但不能划出Ⅱ.中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额Ⅲ.对于最低结算备付金比例,债券品种按15%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收Ⅳ.结
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系。
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
随机试题
天麻钩藤饮可用于
影响X线产生的因素不包括
某公证处依甲某申请作出了确认乙某放弃继承权的公证书。乙某认为,公证处作出上述公证书时,是在他患急性脑溢血住院治疗期间由另一继承人甲某持他的签名申请办理的,故请求法院判决撤销公证书。根据此案,以下说法正确的是哪一项?()
2019年初A居民企业通过投资,拥有B上市公司15%股权。2020年3月,B公司增发普通股1000万股,每股面值1元,发行价格2.5元,股款已全部收到并存入银行。2020年4月B公司将此次增发的股本溢价形成的资本公积金全部转增股本,下列关于A居民企业相关
读珠江三角洲示意图,完成下列问题。珠江口夏季非常容易发生“赤潮”,造成这种生态问题的主要原因是()。①径流量少,不能稀释水体中的营养物质②航运发达③大量使用化肥④大量工业污水、废水的排放
【2015.辽宁特岗】人的意志品质不是天生的,而是在后天生活实践过程中逐步形成的。()
如何做好行政应诉工作?
负荆请罪:廉颇
在接受治疗的腰肌劳损患者中,有人只接受理疗,有人接受理疗与药物双重治疗。前者可以得到与后者相同的预期治疗效果。对于上述接受药物治疗的腰肌劳损患者来说,此种药物对于获得预期的治疗效果是不可缺少的。如果上述断定为真,则以下哪项一定为真?Ⅰ,对于一部分腰肌劳
设n阶矩阵A与B等价,则必有()
最新回复
(
0
)