证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

admin2022-06-29 55

问题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

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证券市场基本法律法规

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证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括()。

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

与人际关系理论(或人群关系理论)相应的人性假设是()

一次完整的谈判过程包括()

A．亚红斑量B．弱红斑量C．中红斑量D．强红斑量E．超红斑量照射剂量小于1MED，照射后无肉眼可见的红斑反应发生属于

在生产资料所有制所包含的诸方面经济有关系中，决定生产资料所有制性质的最基本的经济关系是生产资料的(　　)。

(2013年真题)下列选项中，由冼星海作曲的歌曲是()。

按照个体活动的独立性程度，可把人的性格分为()

某大学在学校内进行道路整修，施工中忘记设置道路整修警示标志，致过路学生受伤。对此，由()承担责任。

Ontheleftaretwoshapeswithanarrowbetweenthem.Decidedhowthesecondisrelatedtothefirst.Afterthisthereisathi

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括()。

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

与人际关系理论(或人群关系理论)相应的人性假设是()

一次完整的谈判过程包括()

A．亚红斑量B．弱红斑量C．中红斑量D．强红斑量E．超红斑量照射剂量小于1MED，照射后无肉眼可见的红斑反应发生属于

在生产资料所有制所包含的诸方面经济有关系中，决定生产资料所有制性质的最基本的经济关系是生产资料的( )。

(2013年真题)下列选项中，由冼星海作曲的歌曲是()。

按照个体活动的独立性程度，可把人的性格分为()

某大学在学校内进行道路整修，施工中忘记设置道路整修警示标志，致过路学生受伤。对此，由()承担责任。

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在生产资料所有制所包含的诸方面经济有关系中，决定生产资料所有制性质的最基本的经济关系是生产资料的(　　)。