证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

admin2022-06-29 66

问题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yHrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵

集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得()。

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括()。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

护理管理的主要方法包括（）

初产妇，30岁。妊娠30周，视物模糊l天，孕前体健，查体：BP160／105mmHg，脉搏150次／分，双下肢明显水肿，蛋白尿定量2g/d，最可能的诊断是

制备胶剂应注意的事项是

对支气管扩张的患者进行口腔护理是为了

以下对墙背填土的基本要求正确的是()。

金属与石材幕墙工程施工，下列说法正确的是(　　)。

上市公司申请发行新股，其最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。(　　)

天柱山摩崖石刻众多，属于该景区的有()。

Forsometimenow,worldleaders_______outthenecessityforagreementonarmsreduction.

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵

集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得()。

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括()。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

护理管理的主要方法包括（）

初产妇，30岁。妊娠30周，视物模糊l天，孕前体健，查体：BP160／105mmHg，脉搏150次／分，双下肢明显水肿，蛋白尿定量2g/d，最可能的诊断是

制备胶剂应注意的事项是

对支气管扩张的患者进行口腔护理是为了

以下对墙背填土的基本要求正确的是()。

金属与石材幕墙工程施工，下列说法正确的是( )。

上市公司申请发行新股，其最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )

天柱山摩崖石刻众多，属于该景区的有()。

Forsometimenow,worldleaders_______outthenecessityforagreementonarmsreduction.

金属与石材幕墙工程施工，下列说法正确的是(　　)。

上市公司申请发行新股，其最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。(　　)