证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 I．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

admin2022-03-23 54

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
I．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅱ．挪用客户资产
Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ．操纵市场

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；④将资产管理业务与其他业务混合操作；⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；⑥利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；⑧以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑨内幕交易、操纵市场；⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yIrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 I．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

经常采用的货币政策中介目标不包括()。

以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

强制性的基金信息披露制度，其作用包括()。Ⅰ．有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ．有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ．有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ．有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

刃磨后的麻花钻横刃斜角为()。

发热开始前，先出现寒战的原因是

只有价格长时期没有变化的房地产方可采用长期趋势法进行估价。()

根据《安全生产许可条例》，不属于企业取得安全生产许可证的条件的是(　　)。

政策性银行与商业银行比较，其共性的方面包括()。[2008年真题]

世界第一大露天铜佛像是在()。

已知一次函数y=kx+b(k≠0)经过(2，一1)、(一3，4)两点，则它的图象不经过第________象限．

社会支持系统通常是指来自社会各方面包括父母、亲戚、朋友等给予个体的精神或物质上的帮助和支持的系统，它的目标是使个体重新恢复到和谐的心理状态和优良的生活中。根据上述定义，下列不属于社会支持系统的是：

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 I．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

经常采用的货币政策中介目标不包括()。

以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

强制性的基金信息披露制度，其作用包括()。Ⅰ．有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ．有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ．有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ．有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

刃磨后的麻花钻横刃斜角为()。

发热开始前，先出现寒战的原因是

只有价格长时期没有变化的房地产方可采用长期趋势法进行估价。()

根据《安全生产许可条例》，不属于企业取得安全生产许可证的条件的是( )。

政策性银行与商业银行比较，其共性的方面包括()。[2008年真题]

世界第一大露天铜佛像是在()。

已知一次函数y=kx+b(k≠0)经过(2，一1)、(一3，4)两点，则它的图象不经过第________象限．

社会支持系统通常是指来自社会各方面包括父母、亲戚、朋友等给予个体的精神或物质上的帮助和支持的系统，它的目标是使个体重新恢复到和谐的心理状态和优良的生活中。根据上述定义，下列不属于社会支持系统的是：

根据《安全生产许可条例》，不属于企业取得安全生产许可证的条件的是(　　)。