首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
admin
2022-10-16
71
问题
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下
答案
D
解析
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员、和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yJrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。
下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是()。
债券按发行主体分类，可以分为()。
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。
下列私募基金子公司的做法正确的是()。
全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金
下列关于利息计算的说法中正确的有()。①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算③我国交易所市场对附息债券的利息累积天数规则是按实际天数计算，算头不算尾
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告Ⅱ．向协会提交的推荐报告Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告Ⅳ．经会计师事务所所审计的年度报告
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。I．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会
随机试题
1978年12月13日，邓小平在中央工作会议闭幕会上所作的讲话是________。
电子媒介产业通常包括
表明组织的基本价值观和组织期望员工遵守的职业道德规范的正式文件是（）
下述哪项不是肾损伤的并发症
病理检查可见绒毛结构的疾病是
签证的种类主要有外交签证、公务签证、礼遇签证和普通签证四种。()
执行如图所示的程序框图，若输入n的值为3，则输出s的值是()。
网络黑客攻击是全球性问题。我国是黑客攻击的较大受害国之一，我国政府一贯坚决反对黑客攻击行为，并愿就推动互联网安全和打击网络黑客攻击等违法犯罪活动加强国际合作。这说明()。
企业给那些过季商品或服务的顾客的一种减价，使企业的生产和销售在一年四季保持对稳定的定价方法是指()。
设α1=(6，一1，1)T与α2=(一7，4，2)T是线性方程组的两个解，那么此方程组的通解是___________．
最新回复
(
0
)
