证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2022-10-16 57

问题证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员、和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yJrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

询价交易方式下，报价包括()。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是()。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

以下属于交易所市场实行的制度和方式的有()。①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易

中华人民共和国金融行业标准(JR／T0030．2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。①评级准备；实地调查②初评阶段；评定等级③结果反馈与复评；结果发布④文件存档；跟踪评级

中国证券行业自律组织不包括()。

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是()。

根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。Ⅰ．公司生产经营的外部条件发生重大变化Ⅱ．公司的董事发生变动Ⅲ．公司申请破产的决定Ⅳ．公司实施股票再融资

在法院受理破产案件6个月至破产宣告之日期间内，破产企业下列行为中的______是无效的。()

单侧为局限性哮鸣音可见于下列哪种疾病

A．精诚团结，紧密合作B．耐心倾听、正确引导C．尊重患者，心正无私D．举止端庄，热情开放E．严密观察，勤于护理体格检查的伦理要求是

某心脏病患者轻度活动时即引起乏力、心悸、呼吸困难等症状。其心功能应属

刚性方案多层房屋的外墙，在静力计算时不考虑风荷载的影响，应符合以下哪些要求?①洞口水平截面面积不超过全截面面积的1／2；②屋面自重不小于0．8kN／m2；③基本风压值为0．4kN／m2时，层高≤4．0m，房屋总高≤28m；

集中锅炉房虽然热效率低于热电厂的热能利用率，但其燃煤锅炉的热效率一般也可达到()以上。

下列关于采用抵押方式申请商用房贷款的表述，错误的是()。

关于职位的基本信息，包括职位基本信息和工作分析基本信息的是()。

下列各项中，属于短期薪酬的有()。

Apenguin—thatblackandwhitebird—cameashoreonabeachinthesouthoftheNorthIslandnearly4000milesawayfromitsusu