证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2022-10-16 48

问题证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员、和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是()。

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

下列对证券市场融资描述错误的是()。

下面有关证券交易所总经理的表述错误的是()。

下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书

场外市场的特征具有()。①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度

以放火、爆炸等危害公共安全的方法故意杀人时，其行为符合放火、爆炸等罪的构成要件，也符合故意杀人罪的构成要件，成立_，应_认定为故意杀人罪。

“火海”征也可见于下列哪一种疾病

关于应用微泡型超声造影剂进行心脏超声造影，错误的选项是

雄黄内服的用量为

Windows中，将文件或文件夹放入回收站，表明该文件或文件夹()。

在小组讨论中，适时在小组中形成真空，使组员自己进行判断；在接受意见和建议后，请组员自己进行判断的技巧属于()。

把世界看作是从来如此、始终不变的自然界，人不过是从属于自然的一部分。这种观点是()。

Readthefollowingtextandanswerquestionsbyfindinginformationfromtherightcolumnthatcorrespondstoeachofthemarked

2005年11月15日华为软件研发笔试题。实现一单链表的逆转。

证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

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下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

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一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

下列对证券市场融资描述错误的是()。

下面有关证券交易所总经理的表述错误的是()。

下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书

场外市场的特征具有()。①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度

以放火、爆炸等危害公共安全的方法故意杀人时，其行为符合放火、爆炸等罪的构成要件，也符合故意杀人罪的构成要件，成立_______，应_______认定为故意杀人罪。

“火海”征也可见于下列哪一种疾病

关于应用微泡型超声造影剂进行心脏超声造影，错误的选项是

雄黄内服的用量为

Windows中，将文件或文件夹放入回收站，表明该文件或文件夹()。

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2005年11月15日华为软件研发笔试题。实现一单链表的逆转。

以放火、爆炸等危害公共安全的方法故意杀人时，其行为符合放火、爆炸等罪的构成要件，也符合故意杀人罪的构成要件，成立_，应_认定为故意杀人罪。