首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理
admin
2018-07-02
33
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yJwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
通常情况下,债券的收益率()。
在不存在活跃市场的情况下,基金估值可以()。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商品交易所采用的交易价格Ⅲ.采用估值技术确定公允价值
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
下列选项中,属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品
任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。
下列说法错误的是()。
下列选项中,()属于金融危机的特征。Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减Ⅱ.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条Ⅲ.地区性债务危机凸显Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为()。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债
《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
随机试题
患者男性,22岁,郊区某建筑工地工人。因发热、头痛3天,神志不清1天入院。3天前无明显诱因出现发热,伴有寒战,明显头痛,喷射状呕吐胃内容物,全身肌肉关节疼痛,病后第二天发现皮肤散在紫红色斑点,逐渐增多,压之不褪色。第三天出现妄语、烦躁不安、四肢抽搐、小便失
炭疽杆菌繁殖体在日光下照射
蛋白质的一级结构是指()。
A.月经周期延长或缩短B.月经周期延后7天以上C.月经周期基本正常,行经时间超过7天以上D.月经周期延后7天以下E.以上都不是经期延长是指()
痔的原因除外
浦东新区大连路隧道中敷设的跨黄浦江电力电缆采用的是()铜芯交联聚乙烯绝缘聚氯乙烯护套电缆,因为在隧道里电缆不会受到机械外力作用,也不要求承受大的拉力。
Thereasonwhythetrafficwasstoppedwas______thebridgewasbroken.
你是乡镇办公室主任,提交了一份新农村的经验报告,几天后网上出现了负面新闻,你怎么办?
2016年10月,中共十八届六中全会举行。全会审议通过《关于新形势下党内政治生活的若干准则》和《中国共产党党内监督条例》。全会明确习近平为党中央的核心、全党的核心。全会号召全党同志牢固树立()
TASKONE—ADVANTAGE•Forquestions13—17,matchtheextractswiththeadvantages,listedA—H.•Foreachextract,choosetheadvan
最新回复
(
0
)