有( )情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

admin2013-10-03 23

问题有( )情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

选项 A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年
D、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

答案B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yPog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

有( )情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货法律法规

期货从业资格

C企业1999年1月1日借款5000万元用于固定资产建造/借款利率为12%，借款时发生的辅助费用为50万元(金额较大)。1999年2月1日支出1000万元，5月1日支出2000万元，1999年12月1日支出2000万元，工程于2000年3月31日完工。19

企业已贴现商业承兑汇票形成的或有负债应在()中披露。

下列关于非货币性交易的说法中，正确的有()。

土地违法案件的立案条件包括()。

根据《反不正当竞争法》的规定，下列选项中属于经营者在市场交易中应当遵守的原则的有()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

在公用网中，同步交换节点时钟的基本方法有主从同步方式和相互同步方式。()

A、听宫、听会、耳门，能治耳病B、中脘、建里、梁门，能治胃病C、睛明、承泣、四白，能治眼病D、至阴能矫正胎位E、合谷能治疗颈部和头面部病证属于腧穴远治作用的例子是

患者，男性，60岁，因下肢不适6个月来院就诊，被诊断为下肢静脉曲张，护士最有可能观察到的临床表现是

按世界银行建设工程投资构成，下列(　　)不属于项目直接建设成本。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，以下关于装饰装修工程量计算，正确的说法是()。【2007年真题】

实施车间系统化配送的预期效果表现在()。

在下面列出的数据模型中，()是概念数据模型。

下列程序的功能是调用字体对话框来设置文本框中的字体，单击Command1按钮弹出对话框，进行相应的字体、字号等的设置，然后单击“确定”按钮退出对话框，则文本框中将发生哪些变化()。PrivateSubCommand1_ClickO()Com

Recently,theyoungcouplehave(continue)______argumentswitheachotherforthingsoflittleimportance.

Educationofexceptionalchildrenmeansprovisionofspecialeducationalservicestothosechildrenwhoareeitherhandicappedo

有( )情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货法律法规

期货从业资格

C企业1999年1月1日借款5000万元用于固定资产建造/借款利率为12%，借款时发生的辅助费用为50万元(金额较大)。1999年2月1日支出1000万元，5月1日支出2000万元，1999年12月1日支出2000万元，工程于2000年3月31日完工。19

企业已贴现商业承兑汇票形成的或有负债应在()中披露。

下列关于非货币性交易的说法中，正确的有()。

土地违法案件的立案条件包括()。

根据《反不正当竞争法》的规定，下列选项中属于经营者在市场交易中应当遵守的原则的有()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

在公用网中，同步交换节点时钟的基本方法有主从同步方式和相互同步方式。()

A、听宫、听会、耳门，能治耳病B、中脘、建里、梁门，能治胃病C、睛明、承泣、四白，能治眼病D、至阴能矫正胎位E、合谷能治疗颈部和头面部病证属于腧穴远治作用的例子是

患者，男性，60岁，因下肢不适6个月来院就诊，被诊断为下肢静脉曲张，护士最有可能观察到的临床表现是

按世界银行建设工程投资构成，下列( )不属于项目直接建设成本。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，以下关于装饰装修工程量计算，正确的说法是()。【2007年真题】

实施车间系统化配送的预期效果表现在()。

在下面列出的数据模型中，()是概念数据模型。

下列程序的功能是调用字体对话框来设置文本框中的字体，单击Command1按钮弹出对话框，进行相应的字体、字号等的设置，然后单击“确定”按钮退出对话框，则文本框中将发生哪些变化()。PrivateSubCommand1_ClickO()Com

Recently,theyoungcouplehave(continue)______argumentswitheachotherforthingsoflittleimportance.

Educationofexceptionalchildrenmeansprovisionofspecialeducationalservicestothosechildrenwhoareeitherhandicappedo

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

按世界银行建设工程投资构成，下列(　　)不属于项目直接建设成本。