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发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] Ⅰ.证券上市第2年累计50%以上募集资金的
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] Ⅰ.证券上市第2年累计50%以上募集资金的
admin
2022-08-17
26
问题
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。[2010年真题]
Ⅰ.证券上市第2年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%·以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ
答案
D
解析
根据《保荐办法》(2017年修订)第68条规定,Ⅰ项应为,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;Ⅱ项应为,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;Ⅲ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。法规中所称“以上”、“以内”含本数,“超过”不含本数。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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