发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的

admin2022-08-17 54

问题发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题]
Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％·以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ．盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案D

解析根据《保荐办法》(2017年修订)第68条规定，Ⅰ项应为，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；Ⅱ项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；Ⅲ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。法规中所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本数。

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投资银行业务

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关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

下列关于申购和赎回的资金结算的说法错误的是()。

45岁妇女，性交后出血就诊，检查宫颈中度糜烂，子宫正常大小，活动，宫旁(一)，宫颈刮片巴氏Ⅲ级。最合适的辅助检查是

患者，男，46岁。素体瘦弱，因过饮过食，4～5日大便未行。现脘腹胀痛，烦满拒按，不思饮食，小便短赤，舌质红，苔厚腻，脉沉数有力。治疗此证宜用大黄配伍的药组是

将面粉误作毒品进行贩卖的，按照司法解释，应按下列哪一选项处理?()

按照FIDIC《施工合同条件》规定，如果指定分包商不是因执行承包商的错误指令而出现违约行为时，(　　)。

基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ．场内交易Ⅱ．场外交易Ⅲ．网下申购Ⅳ．网上申购

实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下()特点。

甲公司买通乙公司员工，获得乙公司的产品制造方法及客户名单等保密信息。其后甲公司以乙公司的名义与乙公司的客户进行交易。甲公司的行为侵犯了乙公司的()(2016年一专一第50题)

Readthefollowingpassageandanswerquestions9-18.1.Ifsustainablecompetitiveadvantagedependsonwork-forceskills,Amer

ImmediatelyaftertheCivilWar,however,thedietbegan【C1】.Railtransportationincreasedthesupplyand【C2】the

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下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

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根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的_____的不得成为基金管理公司实际控制人。()

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

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按照FIDIC《施工合同条件》规定，如果指定分包商不是因执行承包商的错误指令而出现违约行为时，( )。

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