发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的

admin2022-08-17 28

问题发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题]
Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％·以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ．盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案D

解析根据《保荐办法》(2017年修订)第68条规定，Ⅰ项应为，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；Ⅱ项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；Ⅲ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。法规中所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本数。

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投资银行业务

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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在()。

患者女性，40岁，诊断为毒性弥漫性甲状腺肿多年，曾先后出现以下症状，其中何为该病少见而又特征性的表现

患儿2岁，麻疹恢复期，体温突然再次升高，出现嗜睡、惊厥等症状，该患儿可能出现的并发症是()。

政府对企业提交实行核准制的项目申请报告，主要从()等方面进行核准。

(　　)是对项目存在的正式确认和让组织投身于项目的下一阶段。

企业对非正式组织的态度应当是()。

物质在发生能量转化时通常都存在一系列的物理或化学反应，下列能量转化的过程存在化学反应的是()。

算法的有穷性是指

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证券专项业务类资格

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的_____的不得成为基金管理公司实际控制人。()

世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在()。

患者女性，40岁，诊断为毒性弥漫性甲状腺肿多年，曾先后出现以下症状，其中何为该病少见而又特征性的表现

患儿2岁，麻疹恢复期，体温突然再次升高，出现嗜睡、惊厥等症状，该患儿可能出现的并发症是()。

政府对企业提交实行核准制的项目申请报告，主要从()等方面进行核准。

( )是对项目存在的正式确认和让组织投身于项目的下一阶段。

企业对非正式组织的态度应当是()。

物质在发生能量转化时通常都存在一系列的物理或化学反应，下列能量转化的过程存在化学反应的是()。

算法的有穷性是指

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

(　　)是对项目存在的正式确认和让组织投身于项目的下一阶段。