关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 35

问题关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、要求部门设置体现相互交叉的原则
B、强化内部监督稽核和风险管理系统
C、建立完善的岗位责任制度
D、建立严格的岗位分离制度

答案A

解析基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②强化内部监督稽核控制；③建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；④严格控制基金财产财务风险；⑤建立完善的信息披露制度；⑥建立严格的信息技术系统管理制度；⑦建立科学严密的风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ynQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后()。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()份。

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是()。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。[2015年6月证券真题]

简述资本主义国家的职能。

如果抵押人的行为足以使抵押物价值降低的，抵押权人(银行)有权要求抵押人停止其行为，并要求抵押人恢复抵押物的价值，或者提供与减少的价值相当的担保，即追加担保品，以达到原抵押合同规定的价值。()

位于A市的甲企业是增值税一般纳税人，2017年4月将其位于B市的一座办公楼(2014年取得)出租，取得含税租金收入100000元，选择简易计税办法，则其应在B市预缴增值税()元。

《海牙规则》是要求承运人在开航前和开航时谨慎处理使船舶适航，而不是在整个航程中都要保证船舶适航。()

下列关于基础教育课程改革目标的表述，正确的有()。(2015．河南)

你同事工作能力差。却成为你的主管领导。怎么处理关系？

孔子非常懂得饮食和养生的道理，《论语·乡党》就列出了很多“食”和“不食”的主张，比如“不时不食”，意思是说不要吃反季节蔬菜。以下哪项陈述是上述解释所必须依赖的假设?()

现在时间为4点分，此时时针与分针成什么角度?

准确地说，教育学的研究对象是()。

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后()。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()份。

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是()。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。[2015年6月证券真题]

简述资本主义国家的职能。

如果抵押人的行为足以使抵押物价值降低的，抵押权人(银行)有权要求抵押人停止其行为，并要求抵押人恢复抵押物的价值，或者提供与减少的价值相当的担保，即追加担保品，以达到原抵押合同规定的价值。()

位于A市的甲企业是增值税一般纳税人，2017年4月将其位于B市的一座办公楼(2014年取得)出租，取得含税租金收入100000元，选择简易计税办法，则其应在B市预缴增值税()元。

《海牙规则》是要求承运人在开航前和开航时谨慎处理使船舶适航，而不是在整个航程中都要保证船舶适航。()

下列关于基础教育课程改革目标的表述，正确的有()。(2015．河南)

你同事工作能力差。却成为你的主管领导。怎么处理关系？

孔子非常懂得饮食和养生的道理，《论语·乡党》就列出了很多“食”和“不食”的主张，比如“不时不食”，意思是说不要吃反季节蔬菜。以下哪项陈述是上述解释所必须依赖的假设?()

现在时间为4点分，此时时针与分针成什么角度?

准确地说，教育学的研究对象是()。

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()