下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 I.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

admin2019-08-10  42

问题 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(    )。
    I.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
    Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
    Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
    Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:
    (1)建立健全客户账户管理制度。
    (2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
    (3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。
    (4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。
    (5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
    (6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。
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