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  3. 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-08-10  25
问题 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(    )。
    I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
    Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
    Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
    Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：
    (1)建立健全客户账户管理制度。
    (2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
    (3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
    (4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。
    (5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
    (6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
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