下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-08-10 44

问题下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：
(1)建立健全客户账户管理制度。
(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。
(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

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