下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-08-10 56

问题下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
I．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：
(1)建立健全客户账户管理制度。
(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。
(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险

基金与股票的区别在于()。Ⅰ．反映的经济关系不同Ⅱ．筹集资金的投向不同Ⅲ．收益风险水平不同Ⅳ．投资数量不同

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．固定收益政府债券Ⅳ．固定收益金融债券

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

A．扁桃体切除B．免疫调节剂C．抗生素+抗病毒药D．纤维支气管镜局部灌洗治疗E．肺叶切除以下情况，应采取哪项治疗男，5岁，反复咳嗽、咳脓痰，肺CT示右下叶柱状支气管扩张

土地勘测定界工作的意义在于()。

一般要求百年一遇洪水位以上()m的地段，可选作城市用地。

期货公司的下列(　　)行为属于欺诈客户行为。

仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起()天内结束。

如图，四棱锥P—ABCD的底面边长为8的正方形，四条侧棱长均为2．点G，E，F，H分别是棱PB，AB，CD，PC上共面的四点，平面GEFH⊥平面ABCD，BC∥平面GEFH．证明：GH∥EF；

党领导中国人民实现“中国梦”，必须要()。

在资本完全流动的小国固定汇率体制下，政府财政扩张的影响是()。

上述材料分别说明了什么经济现象?综合上述材料，运用经济常识谈谈你对我国经济发展的看法。

Accordingtothefirstparagraph,childrenasanInternetmarket______.Manyadvertisersdefendthetargetingofchildrenbeca

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证券一般从业资格

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险

基金与股票的区别在于()。Ⅰ．反映的经济关系不同Ⅱ．筹集资金的投向不同Ⅲ．收益风险水平不同Ⅳ．投资数量不同

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．固定收益政府债券Ⅳ．固定收益金融债券

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

A．扁桃体切除B．免疫调节剂C．抗生素+抗病毒药D．纤维支气管镜局部灌洗治疗E．肺叶切除以下情况，应采取哪项治疗男，5岁，反复咳嗽、咳脓痰，肺CT示右下叶柱状支气管扩张

土地勘测定界工作的意义在于()。

一般要求百年一遇洪水位以上()m的地段，可选作城市用地。

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起()天内结束。

如图，四棱锥P—ABCD的底面边长为8的正方形，四条侧棱长均为2．点G，E，F，H分别是棱PB，AB，CD，PC上共面的四点，平面GEFH⊥平面ABCD，BC∥平面GEFH．证明：GH∥EF；

党领导中国人民实现“中国梦”，必须要()。

在资本完全流动的小国固定汇率体制下，政府财政扩张的影响是()。

上述材料分别说明了什么经济现象?综合上述材料，运用经济常识谈谈你对我国经济发展的看法。

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期货公司的下列(　　)行为属于欺诈客户行为。