某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 [2015年3月真题]

admin2017-01-25  33

问题 某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施(    )。 [2015年3月真题]

选项 A、限制有关股东行使股东权利
B、限制或暂停部分期货业务
C、责令有关股东限期转让股权
D、责令公司限期整改

答案D

解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中,该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是:5000/5500≈90.9%<100%,低于规定标准。第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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