证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

admin2019-06-13 15

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任．并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

“国债”的发行主体是；“地方债”的发行主体是。()

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期权Ⅲ．金融互换Ⅳ．结构化金融衍生工具

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

简述遗忘的规律以及遗忘原因的衰退说。

1岁患儿，高热、呕吐9h，体温40℃，面色青灰，嗜睡，前囟隆起，颈软，咽充血，心、肺(一)，腹软，肝、脾不肿大，克、布氏征(一)。血常规：WBC16×109／L，N0．78，L0．22。脑脊液：外观清亮，细胞数10×106／L，蛋白质300mg／

标定氰化钾标准溶液时，指示滴定终点的指示剂为

下面关于《明大诰》的说法哪个是正确的：()

计算机安全的内部管理工作主要包括以下（　　）方面。

下列哪一项不是导游语言运用的原则?()

教育学作为一门独立形态的学科，形成于()。

小刘用Excel2010制作了一份员工档案表，但经理的计算机中只安装了Office2003，能让经理正常打开员工档案表的最优操作方法是()。

ThevoicecreditcardisanimportantinventionbecauseWhatistheproblemwiththemodelcard?

AlanTuringandComputerscienceComputerplaysveryimportantroleintoday’sworld,whichistheresultofmanyresearchers

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不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

“国债”的发行主体是__________；“地方债”的发行主体是__________。()

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期权Ⅲ．金融互换Ⅳ．结构化金融衍生工具

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

简述遗忘的规律以及遗忘原因的衰退说。

1岁患儿，高热、呕吐9h，体温40℃，面色青灰，嗜睡，前囟隆起，颈软，咽充血，心、肺(一)，腹软，肝、脾不肿大，克、布氏征(一)。血常规：WBC16×109／L，N0．78，L0．22。脑脊液：外观清亮，细胞数10×106／L，蛋白质300mg／

标定氰化钾标准溶液时，指示滴定终点的指示剂为

下面关于《明大诰》的说法哪个是正确的：()

计算机安全的内部管理工作主要包括以下（ ）方面。

下列哪一项不是导游语言运用的原则?()

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小刘用Excel2010制作了一份员工档案表，但经理的计算机中只安装了Office2003，能让经理正常打开员工档案表的最优操作方法是()。

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