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  3. 证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

admin2019-06-13  50
问题 证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是(    )。
    Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
    Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
    Ⅳ．由董事会决定聘任．并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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