证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

admin2019-06-13 36

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任．并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

以下各项中，属于证券登记结算公司职能的是()。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅲ．受发行人委托派发证券权益Ⅳ．作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考

保本基金的投资目标是()。

上海证券账户当日开立，()生效。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

以下不属于专用图像处理工具的是()

照射7．5Gy不发生严重并发症的组织包括

根据专职安全生产管理人员的配备要求，配备2名专职安全生产管理人员的劳务分包企业，其施工人员应为()。

银行业消费者重大投诉处理的基本原则不包括()。

从历史发展角度看，造成心理健康咨询的工作对象与神经症之间界限不清的原因有()。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是(　　)。

tellsusthatthegovernmentwillgivesupporttoemployers,whoofferpart-timejobs?impliesthatincreasedpayme

WhichofthefollowingdetailsisINCORRECT?

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以下各项中，属于证券登记结算公司职能的是()。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅲ．受发行人委托派发证券权益Ⅳ．作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考

保本基金的投资目标是()。

上海证券账户当日开立，()生效。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

以下不属于专用图像处理工具的是()

照射7．5Gy不发生严重并发症的组织包括

根据专职安全生产管理人员的配备要求，配备2名专职安全生产管理人员的劳务分包企业，其施工人员应为()。

银行业消费者重大投诉处理的基本原则不包括()。

从历史发展角度看，造成心理健康咨询的工作对象与神经症之间界限不清的原因有()。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是( )。

______tellsusthatthegovernmentwillgivesupporttoemployers,whoofferpart-timejobs?______impliesthatincreasedpayme

WhichofthefollowingdetailsisINCORRECT?

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是(　　)。

tellsusthatthegovernmentwillgivesupporttoemployers,whoofferpart-timejobs?impliesthatincreasedpayme