证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级

admin2021-04-23 82

问题证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

选项 A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

答案C

解析根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的.证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和证监会规定的其他监管措施。

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金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。Ⅰ．全球指数ETFⅡ．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFⅣ．风格指数ETF

开放式基金所特有的风险是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

在肩关节横断层面上，腋窝的前壁为_______和_，内侧壁是_和_，后壁为_和___，外侧壁是_

下列各穴定位，不在同一水平线的是：

治疗绝经前晚期乳腺癌的药物是()。

下列组织结构模式中，()组织结构每个工作部门的指令源是唯一的。

()属于会计法律制度。

如果要求在检修任一引出线的母线隔离开关时，不影响其他支路供电，则可采用()。

若向量组α1＝(1，－a，1，1)T，α2＝(1，1，－a，1)T，α3＝(1，1，1，－a)T线性无关，则实数a的取值范围是_______．

网络管理的目标是最大限度地增加网络的可用时间，提高网络设备的利用率，改善网络性能、服务质量和(15)。

Sometimeschildrenhavetrouble________factfromfictionandmaybelievethatsuchthingsactuallyexist.

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金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。Ⅰ．全球指数ETFⅡ．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFⅣ．风格指数ETF

开放式基金所特有的风险是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

在肩关节横断层面上，腋窝的前壁为_______________和_______________，内侧壁是_______________和_______________，后壁为_______________和_______________，外侧壁是_____

下列各穴定位，不在同一水平线的是：

治疗绝经前晚期乳腺癌的药物是()。

下列组织结构模式中，()组织结构每个工作部门的指令源是唯一的。

()属于会计法律制度。

如果要求在检修任一引出线的母线隔离开关时，不影响其他支路供电，则可采用()。

若向量组α1＝(1，－a，1，1)T，α2＝(1，1，－a，1)T，α3＝(1，1，1，－a)T线性无关，则实数a的取值范围是_______．

网络管理的目标是最大限度地增加网络的可用时间，提高网络设备的利用率，改善网络性能、服务质量和(15)。

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在肩关节横断层面上，腋窝的前壁为_______和_，内侧壁是_和_，后壁为_和___，外侧壁是_