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  3. 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级

admin2021-04-23  79
问题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有(    )。   
Ⅰ．责令其限期改正   
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告   
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案   
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
选项 A、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
答案C
解析 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的.证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和证监会规定的其他监管措施。
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