按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。 I．组织制定规章制度，并监督

admin2019-08-10 27

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
I．组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ．审议批准年度合规报告
Ⅲ．决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ．决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

在西方货币政策传导机制理论中，用P—W—C—Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是()。

下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

中央银行的职能包括()。Ⅰ．制定和执行货币政策Ⅱ．通过审慎有效的监管，增强市场信心Ⅲ．防范和化解金融风险Ⅳ．维护金融稳定

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

一般不参与呼吸链的物质是

新生儿坏死性小肠炎不易受累的部位为

合同解除后，合同已经履行的，当事人()。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳()。

下列关于增值税的相关政策，说法不正确的是()。

扰乱公共汽车、电车、火车、船舶、航空器或者其他公共交通工具上的秩序的，处警告或者()罚款。

下列叙述中正确的是　______。

Itseemsoil______fromthispipeforsometime.We’llhavetotakethemachineaparttoputitright.

A—Applicant’sNameB—NationalityC—DateofBirthD—AddressE—PassportNo.F—PermitNo.ofArticlesG—DepartureCountryH—Telepho

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

在西方货币政策传导机制理论中，用P—W—C—Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是()。

下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

中央银行的职能包括()。Ⅰ．制定和执行货币政策Ⅱ．通过审慎有效的监管，增强市场信心Ⅲ．防范和化解金融风险Ⅳ．维护金融稳定

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

一般不参与呼吸链的物质是

新生儿坏死性小肠炎不易受累的部位为

合同解除后，合同已经履行的，当事人()。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳()。

下列关于增值税的相关政策，说法不正确的是()。

扰乱公共汽车、电车、火车、船舶、航空器或者其他公共交通工具上的秩序的，处警告或者()罚款。

下列叙述中正确的是 ______。

Itseemsoil______fromthispipeforsometime.We’llhavetotakethemachineaparttoputitright.

A—Applicant’sNameB—NationalityC—DateofBirthD—AddressE—PassportNo.F—PermitNo.ofArticlesG—DepartureCountryH—Telepho

下列叙述中正确的是　______。