上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

admin2021-01-02 77

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误，其余均正确，故选B。

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证券一般从业资格

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是()。

证券交易结算流程的证券交收环节包括()。

()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

对于电压源，外接负载电阻R与其输出功率w的关系正确的是()。

登革热/登革出血热的主要传播环节为下列哪一种

饮大量清水后尿量增加的主要原因是

由不同深度的计划构成进度计划系统，包括(　　)。

在(　　)合同中，都存在合同履行的问题。

分析下面谱例。要求：(1)分析调式调性。(2)写出作品的曲式结构名称，并画出结构图示。(3)说明作品第一乐段运用的创作手法。

下列物品不属于民用危险物品的是()。

下列各句中，成语使用最恰当的一项是：

函数f(x)＝ccosx(c≈2.71828)不是[]

AnewstudyfromtheNewInternet&AmericanLifeProjecthasfoundthat73percentofUSteenagersagedbetween12and17,use

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()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

对于电压源，外接负载电阻R与其输出功率w的关系正确的是()。

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由不同深度的计划构成进度计划系统，包括( )。

在( )合同中，都存在合同履行的问题。

分析下面谱例。要求：(1)分析调式调性。(2)写出作品的曲式结构名称，并画出结构图示。(3)说明作品第一乐段运用的创作手法。

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函数f(x)＝ccosx(c≈2.71828)不是[]

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由不同深度的计划构成进度计划系统，包括(　　)。

在(　　)合同中，都存在合同履行的问题。