首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚
admin
2021-01-02
67
问题
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第194条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误,其余均正确,故选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
银行业金融机构可投资的证券种类有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.信托证券Ⅲ.公司债券Ⅳ.金融债券
银行业金融机构包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
目前,我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ.上海期货交易所Ⅱ.北京期货交易所Ⅲ.郑州商品交易所Ⅳ.大连商品交易所
收益保证型产品可进一步细分为()产品。
无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是()。
根据有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ.公正性Ⅱ.合法性Ⅲ.有效性Ⅳ.真实性
首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()
随机试题
患者,男,50岁。眩晕欲仆,头重脚轻,筋惕肉,肢麻震颤,腰膝软,舌红苔薄白,脉弦细。其病机是:
根据《商业银行贷款损失准备管理办法》,商业银行贷款拨备率基本标准为()。
甲公司为上市公司,2×15年至2×17年发生的相关交易如下:(1)2×15年4月1日,购入A公司当日发行的一笔债券,面值为2000万元,期限为5年,票面年利率为6%,每年3月31日付息,到期归还最后一期本息。甲公司支付购买价款1800万元,另支付交易费用
一、注意事项1.看清答题卡答题页面,每题都要在指定的页面位置作答,在其他位置上作答的一律无效。2.所有题目一律使用现代汉语作答,用其他语言作答不得分;作答时使用黑色字迹的钢笔或签字笔,铅笔作答不得分。二、给定资料1.浙江服务业保持高速发展态势,20
高考是从“孩子”迈向“大人”的一座桥。桥上有激烈竞争,但我们应教会他们更强调公平竞争;桥上有成功与失败,所以我们应鼓励他们永远不惮于向放弃说“不”;桥上有种种非考试因素的干扰,所以我们应引导他们培养定力、自制力、学会坚持。这确实是一座千军万马争相抢过的独木
季:鲜花:装饰
根据下列材料回答问题。根据2010年第六次全国人口普查数据显示,东部地区中北京市常住人口为1961.24万人,上海市常住人口为2301.91万人;中部地区中河南省常住人口为9402.36万人,山西省常住人口为3571.21万人;西部地区中重庆市常
AvalancheandItsSafetyAnavalancheisasuddenandrapidflowofsnow,oftenmixedwithairandwater,downamountainsid
Geneticallymodified(GM)foodstuffsareheretostay.That’snottosaythatfoodproducedby【1】agriculturewilldisappear,【2】sim
Shehastakengreatpainstoconcealheremotions,andtherebymadethem______conspicuous.
最新回复
(
0
)