上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

admin2021-01-02 67

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误，其余均正确，故选B。

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银行业金融机构可投资的证券种类有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．信托证券Ⅲ．公司债券Ⅳ．金融债券

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开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

患者，男，50岁。眩晕欲仆，头重脚轻，筋惕肉，肢麻震颤，腰膝软，舌红苔薄白，脉弦细。其病机是：

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季：鲜花：装饰

AvalancheandItsSafetyAnavalancheisasuddenandrapidflowofsnow,oftenmixedwithairandwater,downamountainsid

Geneticallymodified(GM)foodstuffsareheretostay.That’snottosaythatfoodproducedby【1】agriculturewilldisappear,【2】sim

Shehastakengreatpainstoconcealheremotions,andtherebymadethem______conspicuous.

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银行业金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．农村信用合作社Ⅳ．保险经营机构

目前，我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ．上海期货交易所Ⅱ．北京期货交易所Ⅲ．郑州商品交易所Ⅳ．大连商品交易所

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开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

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根据《商业银行贷款损失准备管理办法》，商业银行贷款拨备率基本标准为()。

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Geneticallymodified(GM)foodstuffsareheretostay.That’snottosaythatfoodproducedby【1】agriculturewilldisappear,【2】sim

Shehastakengreatpainstoconcealheremotions,andtherebymadethem______conspicuous.

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()