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  3. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

admin2021-01-02  87
问题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有(    )。   
Ⅰ．责令改正   
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款   
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款   
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案B
解析 根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误，其余均正确，故选B。
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