证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

admin2022-03-23 40

问题证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

选项 A、3
B、5
C、10
D、15

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，不正确的是()。

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

证券市场监管应当坚持()原则。Ⅰ．依法监管Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．“三公”Ⅳ．监督与自律相结合

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

上海证券交易所的运作系统不包括()。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

根据美国学者波特的研究，一个行业内部的经营状况取决于()。

()是我国的货币政策最终目标。

两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年(　　)。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。(　　)

商品流通企业最高层次的战略是()。

毛泽东思想的活的灵魂包括：

Hereissomeadviceonfoodshopping.The【1】familyspendsaboutone-sixthofitsincome【2】food.Becausefoodisexpensive,iti

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，不正确的是()。

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

证券市场监管应当坚持()原则。Ⅰ．依法监管Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．“三公”Ⅳ．监督与自律相结合

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

上海证券交易所的运作系统不包括()。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

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()是我国的货币政策最终目标。

两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年( )。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )

商品流通企业最高层次的战略是()。

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Hereissomeadviceonfoodshopping.The【1】familyspendsaboutone-sixthofitsincome【2】food.Becausefoodisexpensive,iti

两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年(　　)。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。(　　)