( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

admin2015-03-31 72

问题 ( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

选项 A、回避制度
B、分离制度
C、隔离墙
D、静默期

答案C

解析隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。()

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。(　　)

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

金融负债在初始确认时划分为两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。()

通常被称为“准货币”的是()。

在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般归为()。

比较适合刻录CD用的光盘是

党的十四大正式确立的我国经济体制改革目标是（）

运动性失语症取哪条标准线治疗

心脏体外循环时，血液中微聚物可引起

主要通过消化道传播的肝炎是

设f(x)＝，则下列关于f(x)间断点的描述正确的是()．

数据独立性是数据库技术的重要特点之一。所谓数据独立性是指()。

( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

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证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。()

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

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通常被称为“准货币”的是()。

在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般归为()。

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运动性失语症取哪条标准线治疗

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设f(x)＝，则下列关于f(x)间断点的描述正确的是()．

数据独立性是数据库技术的重要特点之一。所谓数据独立性是指()。

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