( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

admin2015-03-31 77

问题 ( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

选项 A、回避制度
B、分离制度
C、隔离墙
D、静默期

答案C

解析隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。(　　)

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。(　　)

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。

政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()

住宅专项维修资金

患者，女，34岁。急性右上腹阵发性绞痛伴寒战、高热、黄疸，急诊行胆囊切除、胆总管探查、T型管引流术。护士在术后观察患者排便情况的目的是

A．不同的药用部位．采收情况不一B．植物充分生长．茎叶茂盛时C．全年均可D．一般在果实自然成熟时采收E．多在植物光合作用旺盛期藻、菌、地衣类一般采收应在()。

井筒如采用工作面预注浆方法进行防治水，则应该遵守的规定有()。

结构化策略和问题化策略属于教学策略中的()。

人在月球上跳起的高度是地球上的几倍，这是因为()。

A、 B、 C、 A由“史蒂文给我买了一辆汽车。”可知图A与句意相符。

Whatisthemainissuetalkedaboutinthenewsitem?

( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

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证券一般从业资格

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。( )

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。

政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()

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患者，女，34岁。急性右上腹阵发性绞痛伴寒战、高热、黄疸，急诊行胆囊切除、胆总管探查、T型管引流术。护士在术后观察患者排便情况的目的是

A．不同的药用部位．采收情况不一B．植物充分生长．茎叶茂盛时C．全年均可D．一般在果实自然成熟时采收E．多在植物光合作用旺盛期藻、菌、地衣类一般采收应在()。

井筒如采用工作面预注浆方法进行防治水，则应该遵守的规定有()。

结构化策略和问题化策略属于教学策略中的()。

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A、 B、 C、 A由“史蒂文给我买了一辆汽车。”可知图A与句意相符。

Whatisthemainissuetalkedaboutinthenewsitem?

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。(　　)

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。(　　)