任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-01-08  38

问题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司(    )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、10%
B、3%
C、1%
D、5%

答案D

解析 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:
(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
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