证券专项业务类资格_相关试题

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有( )。 Ⅰ．提供品种选择投资建议服务 Ⅱ．提供投资组合投资建议服务 Ⅲ．提供理财规划投资建议服务 Ⅳ．保证投资者收益
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admin2023-3-3
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下列不属于客户风险特征的是( )。
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下面( )不是高资产净值客户。 1：小王单笔认购理财产品150万元人民币 2：小李购买理财产品时，出示120万元个人储蓄存款证明 3：小张提供了最近三年的收入证明，每年不低于20万元 4：小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明
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一般而言，不影响风险承受能力的因素是( )。
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在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，由于担心会遭受损失，对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先生对待风险的态度为( )。
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王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为( )。
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关于现金流量表分析作用，下列表述错误的是( )。
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在考虑客户的财务状况时，下列财务行为不影响其净资产的是( )。
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下列对个人资产负债表的理解错误的一项是( )。
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在开展业务时，( )是了解客户、收集信息的最好时机。
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对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是( )。
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证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
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客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
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证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是( )。
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下列不属于证券市场信息发布媒介的是( )。
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制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括( )。 Ⅰ．合理设定应急计划触发条件 Ⅱ．充分考虑流动性转移限制 Ⅲ．规定应急程序和措施 Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径
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流动性比率／指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率／指标表达式正确的有( )。 Ⅰ．现金头寸指标=现金头寸／总资产 Ⅱ．核心存款指标=核心存款／总资产 Ⅲ．贷款总额与核心存款的比率=贷款总额／总资产÷(核心存款／总
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敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括( )的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。 Ⅰ．利率 Ⅱ．汇率 Ⅲ．股票价格 Ⅳ．商品价格
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关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．考虑了“肥尾”现象 Ⅱ．风险包含着时间的变化，单纯依靠历史数据进行风险度量，将低估突发性的收益率波动 Ⅲ．通过历史数据构造收益率分布，不依赖特定的定价模型 Ⅳ．存在模型风险
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admin2023-3-3
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