基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

基金管理公司内部控制应确保基金和基金管理人的财务和其他信息( )。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．完整 Ⅳ．及时
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admin2022-12-30
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合规独立性不包括( )。
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关于基金的关联交易，以下说法正确的是( )。
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关于基金公司研究业务控制的内容，不包括( )。
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基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的( )监督。
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基金管理人应建立电子信息数据的( )制度，重要数据应当( )并且长期保存。
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基金管理人对业务的性质、种类及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明，是业务人员上岗操作的指南的是( )。
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基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是( )。
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( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
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基金管理公司内部控制机制是指( )。
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信息技术内部控制制度不包括( )。
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基金管理公司岗位分离制度不包括( )。
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一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强( )。 Ⅰ．在内部控制机构设置上，不能出现重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向 Ⅱ．在内部控制制度执行上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火
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基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的( )。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
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关于风险评估，以下描述正确的是( )。 Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法 Ⅱ．风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为管理风险奠定基础 Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面I临的风险
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控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是( )。
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内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险，提高基金管理人的经营效益。
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下列关于基金公司会计系统说法错误的是( )。
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基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是( )。
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关于内部控制的基本概念及含义，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架密切相关 Ⅱ．基金管理人的内部控制应充分考虑外部环境 Ⅲ．内部控制是社会经济发展的必然产物，加强基金各部门之间的
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