基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括( )。 Ⅰ．将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 Ⅱ．证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 Ⅲ．组合投资、分散风险是基金的特
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admin2022-12-29
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某基金成立于2018年6月1日，基金管理人需编制的该基金定期报告包括( )。 Ⅰ．2018年2季度报告 Ⅱ．2018年3季度报告 Ⅲ．2018年中期报告 Ⅳ．2018年年度报告
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某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1．5％，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为( )。
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某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?( )
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投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0．5％，赎回日的基金份额净值为1．2500元，该投资者得到的净赎回金额是( )。
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公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括( )。 Ⅰ．基金份额发售公告 Ⅱ．基金合同 Ⅲ．基金托管协议 Ⅳ．基金招募说明书
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基金管理人内部控制的总体目标包括( )。 Ⅰ．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则 Ⅱ．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展 Ⅲ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完
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已发行的股票的转让流通市场叫股票的( )。
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监事会对经营管理的业务监督不包括( )。
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以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是( )。
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对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后，若符合相关规定，方可使用。
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关于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。
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下列需要基金托管人出具托管人报告的是( )。 Ⅰ．基金季度报告 Ⅱ．基金临时报告 Ⅲ．基金半年度报告 Ⅳ．基金年度报告
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施( )。 Ⅰ．执行基金管理人的指令 Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令 Ⅲ．立即通知基金管理人 Ⅳ．及时向中国证监会报告
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某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为( )份。
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基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指( )。
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下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是( )。
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关于投资者教育保护，以下表述正确的是( )。
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下列哪一项不属于后台部门?( )
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金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过( )在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
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