期货法律法规_相关试题

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
350
期货公司的董事会每年至少召开一次会议。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
130
期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
360
期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
280
期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
220
期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
360
依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
300
期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
220
当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
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除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 (　　)
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admin2009-10-26
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期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 (　　)
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admin2009-10-26
260
政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。 (　　)
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admin2009-10-26
360
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
230
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
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《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的110%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的90%。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
140
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
220
计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
220
依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
350
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 (　　)
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admin2009-10-26
520
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
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