期货法律法规_相关试题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。
期货法律法规期货从业资格
admin2009-9-26
330
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。
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admin2009-9-26
310
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。
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admin2009-9-26
300
期货公司风险监管指标包括(　　)。
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admin2009-9-26
300
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。
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admin2009-9-26
430
期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。
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admin2009-9-26
340
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。
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admin2009-9-26
360
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。
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admin2009-9-26
340
证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 (　　)
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admin2009-10-26
570
证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。 (　　)
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admin2009-10-26
530
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 (　　)
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admin2009-10-26
430
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 (　　)
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admin2009-10-26
440
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 (　　)
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admin2009-10-26
280
期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。 (　　)
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admin2009-10-26
480
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。 (　　)
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admin2009-10-26
380
期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。 (　　)
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admin2009-10-26
390
期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。 (　　)
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admin2009-10-26
410
期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。 (　　)
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admin2009-10-26
450
期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 (　　)
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admin2009-10-26
340
期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 (　　)
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admin2009-10-26
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