证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后，吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元，甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定
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admin2023-2-8
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赎回公告应当载明( )等内容。　Ⅰ．赎回的程序 Ⅱ．赎回价格　Ⅲ．付款方法 Ⅳ．赎回时间
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向不特定对象公开募集股份，应当符合( )。　Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％　Ⅱ．除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形　Ⅲ
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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。　Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件　Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件　Ⅲ．负责融资融券业
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认股书应当载明的事项有( )。　Ⅰ．发起人认购的股份数　Ⅱ．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数　Ⅲ．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明　Ⅳ．认股人的权利、义务
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并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，应当回避的情形有( )。　Ⅰ．委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者聘请的专业机构的董事　Ⅱ．委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的　Ⅲ．
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下列关于持有人会议的表决的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．持有人会议的全部议案在会议召开后5个工作日内表决　Ⅱ．单独或合计持有该债务融资工具余额15％以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案　Ⅲ．持有人会议对列入议程的各项议案分别审议
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上市推荐人应当满足的条件有( )。　Ⅰ．最近1年内无重大违法违规行为　Ⅱ．负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则　Ⅲ．证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构　Ⅳ．证券交易所认为应当具备的其他条件
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证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。　Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．公司住所地中国证监会派出机构　Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证
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下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。　Ⅰ．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价　Ⅱ．拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50％　Ⅲ．除金融类企业外，最近1期期末不存在
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下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有( )。　Ⅰ．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10％　Ⅱ．扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产
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公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。　Ⅰ．审计报告 Ⅱ．资产评估报告　Ⅲ．资信评级报告 Ⅳ．盈利预测审核报告
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股票上市公告书应当包含的主要内容有( )。　Ⅰ．重要声明与提示 Ⅱ．股票发行情况　Ⅲ．发行人情况 Ⅳ．实际控制人情况
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下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案　Ⅱ．上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人
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询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。　Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的　Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的　Ⅲ．公开发行股票数
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下列属于操纵证券市场手段的有( )。　Ⅰ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量　Ⅱ．违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券　Ⅲ．与他人串通。以事先约定的时间、
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证券经纪业务的特点有( )。　Ⅰ．业务对象的选择性 Ⅱ．证券经纪商的中介性　Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．客户资料的保密性
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下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有( )。　Ⅰ．买卖方向 Ⅱ．委托日期　Ⅲ．买卖价格 Ⅳ．买卖品种
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对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。　Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款　Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协
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首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。　Ⅰ．招股意向书 Ⅱ．上市公告书　Ⅲ．投资价值研究报告 Ⅳ．发行公告
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