证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。　Ⅰ．招股说明书摘要　Ⅱ．保荐人出具的发行保荐书　Ⅲ．证券服务机构出具的有关文件　Ⅳ．招股公告
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admin2023-2-8
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可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。　Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则　Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告　Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺　Ⅳ．
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下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )。　Ⅰ．财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否” 　Ⅱ．如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，
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下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。　Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查　Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证　Ⅲ．与收购人签订协议，在收购
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以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有( )。　Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受沣册通知书》，注册有效期为1年　Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册　Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或
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下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有( )。　Ⅰ．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供　Ⅱ．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续　Ⅲ．募集说明书应事先约定交换价格
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上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有( )。　Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论　Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目
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上市公司公开发行证券时。关于本次证券发行募集资金运用的文件包括( )。　Ⅰ．发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告　Ⅱ．发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案　Ⅲ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
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上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意( )。　Ⅰ．增加 Ⅱ．撤回 Ⅲ．更换 Ⅳ．减少
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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。　Ⅰ．由协会责令改正　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款　Ⅳ．由证监会责令改正
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下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。　Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理　Ⅱ．提取一般风险准备金　Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立
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根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，( )对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。　Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所　Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会
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证券公司代销基金产品，( )可被单处或者并处警告、3万元以下罚款。　Ⅰ．证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的　Ⅱ．未按规定与基金管理人签订书面销售协议　Ⅲ．违反规定，擅自向公众
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证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。　Ⅰ．董事 Ⅱ．监事　Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．境内分支机构负责人
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发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括( )。　Ⅰ．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕　Ⅱ．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制
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admin2023-2-8
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证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( )，由相关人员签字确认后存档。　Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策　Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式
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admin2023-2-8
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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有( )。　Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格　Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格　Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理　Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大
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下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。　Ⅰ．商业银行 Ⅱ．证券交易所　Ⅲ．期货经纪公司 Ⅳ．律师事务所
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admin2023-2-8
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清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有( )。　Ⅰ．股东会 Ⅱ．股东大会　Ⅲ．董事会 Ⅳ．人民法院
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admin2023-2-8
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非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。　Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票　Ⅱ．债券　Ⅲ．基金份额　Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外
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