证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

admin2013-05-20 54

问题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

选项 A、2
B、3
C、5
D、7

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有()。

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。()

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。()

中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。(　　)

投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括()等。

过去我国开放式基金是通过(　　)进行基金份额的申购和赎回。

标准券是一种虚拟的回购综合债券。()

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有(　　)。

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是()。

持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。

《会计法》第二十一条规定，财务会计报告由()组成。

生产新药或者已有国家标准的药品的，须经何部门批准，并发给药品批准文号()

隧道围岩分类主要考虑()等指标。

在行政诉讼中，人民法院已经受理的下列情形中应当裁定驳回起诉的有()。

A．牙槽嵴组B．水平组C．斜行组D．根间组E．根尖组起自牙槽嵴顶，呈放射状向牙冠方向走行，将牙向牙槽窝内牵引的是()。

下列关于唐朝十恶制度的表述，正确的是

已知A=，矩阵B=A+kE正定，则k的取值为_______．

Severalofthechemicalelementswereknowninprehistoric【C1】.Oneofthegreat【C2】forwardincivilizationcamew

UNICEFisjoiningwithanonprofitgrouptobringAIDS【T1】______programstomorewomenandchildreninfivecountries.UNICEF,

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有()。

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。()

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。()

中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( )

投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括()等。

过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

标准券是一种虚拟的回购综合债券。()

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有( )。

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是()。

持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。

《会计法》第二十一条规定，财务会计报告由()组成。

生产新药或者已有国家标准的药品的，须经何部门批准，并发给药品批准文号()

隧道围岩分类主要考虑()等指标。

在行政诉讼中，人民法院已经受理的下列情形中应当裁定驳回起诉的有()。

A．牙槽嵴组B．水平组C．斜行组D．根间组E．根尖组起自牙槽嵴顶，呈放射状向牙冠方向走行，将牙向牙槽窝内牵引的是()。

下列关于唐朝十恶制度的表述，正确的是

已知A=，矩阵B=A+kE正定，则k的取值为_______．

Severalofthechemicalelementswereknowninprehistoric【C1】______.Oneofthegreat【C2】______forwardincivilizationcamew

UNICEFisjoiningwithanonprofitgrouptobringAIDS【T1】______programstomorewomenandchildreninfivecountries.UNICEF,

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。(　　)

过去我国开放式基金是通过(　　)进行基金份额的申购和赎回。

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