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  3. 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万

admin2020-02-11  34
问题 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．吊销发行人营业执照
选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、Ⅱ  Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅢ Ⅳ
答案A
解析 根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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