下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 Ⅱ．实行穿透式监管，对

admin2022-01-10 37

问题下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有( )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
Ⅱ．实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)
Ⅲ．强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
Ⅳ．实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析资产管理业务实施监管的原则有：(1)机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。(2)实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)。(3)强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。(4)实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

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已发行金融资产的流通市场是()。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法错误的是()。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用和。

慢性酒精中毒主要引起的肝脏损害是()

中国民主革命的动力主要是指【】

下列蜱中，与兽医关系不是很密切的是

设随机变量X和Y都服从N(0，1)分布，则下列叙述中正确的是()。

【2015年湖北潜江.判断】根据埃里克森的人格理论，儿童在第三个阶段的任务就是培养自主感，克服羞怯与怀疑。()

钱某持盗来的身份证及伪造的空头支票，骗取某音像中心VCD光盘4000张，票面金额3.5万元。物价部门进行赃物估价鉴定的结论为：“盗版光盘无价值。”对钱某骗取光盘的行为应如何定性?()

次生丑闻：指某地或某人曝出某个丑闻后，又连续牵出的其他丑闻。下列不属于次生丑闻的是：

项目管理过程可以划分为项目启动、制定项目计划、指导和管理项目执行、监督和控制项目工作、项目收尾五个过程组。()属于指导和管理项目执行过程组。

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关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注____________，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用____________和____________。

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下列蜱中，与兽医关系不是很密切的是

设随机变量X和Y都服从N(0，1)分布，则下列叙述中正确的是()。

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项目管理过程可以划分为项目启动、制定项目计划、指导和管理项目执行、监督和控制项目工作、项目收尾五个过程组。()属于指导和管理项目执行过程组。

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用和。