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  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ．使用他人账户报价 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ．使用他人账户报价 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

admin2019-01-16  49
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列(     )情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ．使用他人账户报价
Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
Ⅲ．故意压低或抬高价格
Ⅳ．提供有效报价但未参与申购
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：
①使用他人账户报价；
②投资者之间协商报价；
③同一投资者使用多个账户报价；
④网上网下同时申购；
⑤与发行人或承销商串通报价；
⑥委托他人报价；
⑦无真实申购意图进行人情报价；
⑧故意压低或抬高价格；
⑨提供有效报价但未参与申购；
⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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