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根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.使用他人账户报价 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.使用他人账户报价 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
admin
2019-01-16
88
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.使用他人账户报价
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:
①使用他人账户报价;
②投资者之间协商报价;
③同一投资者使用多个账户报价;
④网上网下同时申购;
⑤与发行人或承销商串通报价;
⑥委托他人报价;
⑦无真实申购意图进行人情报价;
⑧故意压低或抬高价格;
⑨提供有效报价但未参与申购;
⑩不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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